由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员，依法履行了报告义务的，中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。（）[2010年9月真题]

admin2020-12-24 40

问题由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员，依法履行了报告义务的，中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。（）[2010年9月真题]

选项

答案对

解析参见《期货从业人员管理办法》第三十四条规定。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/g1NQKKKQ

相关试题推荐

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

随机试题

广州佛教四大丛林分别是（　　）。 A、六榕寺 B、光孝寺 C、海幢寺 D
马克思主义产生的经济、社会条件是（　　）。 A、封建主义的没落、灭亡 B、资
下列关于防水工程施工完成后的检查与检验，说法正确的是（）。
中国与甲国均为《关于从国外调取民事或商事证据的公约》的缔约国，现甲国法院因审理一
关于证券市场线和资本市场线，下列说法正确的是()。
患者缺失，根管治疗后树脂充填，要求修复决定其能否固定桥修复的因素，除了A.邻牙牙周支持能力B.邻牙的位置C.邻牙牙冠大小、形态D.缺牙区黏膜厚度E.咬
血热的病机，主要是指A.血液不足或濡养功能减退B.血液循行迟缓或不畅或瘀阻停滞C.血分有热，循行加速或迫血妄行D.气血失和不荣经脉E.血随气逆，咯血或衄
关于现浇钢筋混凝土结构在浇筑混凝土前的质量检查，说法正确的是()。A．混凝土浇筑经技术人员检查同意后即可进行B．纵向钢筋检查包括核对规格品种，以及位置
某软件开发企业为增值税一般纳税人，2018年4月销售自产软件产品取得不含税收入500万元，一并收取维护费14万元。购进办公用品，取得增值税专用发票，注明金...
2×19年2月5日，甲公司以1800万元的价格从产权交易中心竞价获得一项专利权，另支付相关税费90万元。为推广由该专利权生产的产品，甲公司发生宣传广告费用...

由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员，依法履行了报告义务的，中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。（）[2010年9月真题]

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

广州佛教四大丛林分别是（ ）。 A、六榕寺 B、光孝寺 C、海幢寺 D

马克思主义产生的经济、社会条件是（ ）。 A、封建主义的没落、灭亡 B、资

下列关于防水工程施工完成后的检查与检验，说法正确的是（）。

中国与甲国均为《关于从国外调取民事或商事证据的公约》的缔约国，现甲国法院因审理一

关于证券市场线和资本市场线，下列说法正确的是()。

患者缺失，根管治疗后树脂充填，要求修复决定其能否固定桥修复的因素，除了A.邻牙牙周支持能力B.邻牙的位置C.邻牙牙冠大小、形态D.缺牙区黏膜厚度E.咬

血热的病机，主要是指A.血液不足或濡养功能减退B.血液循行迟缓或不畅或瘀阻停滞C.血分有热，循行加速或迫血妄行D.气血失和不荣经脉E.血随气逆，咯血或衄

关于现浇钢筋混凝土结构在浇筑混凝土前的质量检查，说法正确的是()。A．混凝土浇筑经技术人员检查同意后即可进行B．纵向钢筋检查包括核对规格品种，以及位置

某软件开发企业为增值税一般纳税人，2018年4月销售自产软件产品取得不含税收入500万元，一并收取维护费14万元。购进办公用品，取得增值税专用发票，注明金...

2×19年2月5日，甲公司以1800万元的价格从产权交易中心竞价获得一项专利权，另支付相关税费90万元。为推广由该专利权生产的产品，甲公司发生宣传广告费用...

广州佛教四大丛林分别是（　　）。 A、六榕寺 B、光孝寺 C、海幢寺 D

马克思主义产生的经济、社会条件是（　　）。 A、封建主义的没落、灭亡 B、资