首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要
shuhaiku
2020-05-20
57
问题
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的( )。Ⅰ.身份Ⅱ.财产与收入状况Ⅲ.投资需求Ⅳ.风险偏好 A. Ⅰ、Ⅱ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
答案
D
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十一条,证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/g4epKKKQ
相关试题推荐
内部审计师在审计过程中,发现存在雇员销售货物、收取客户付款却并不记录的情况,那么
某内部审计师在进行审计时发现,某部门的业务程序没有按照公司章程中的规定予以实施,
某内部审计师决定在现场审计中应用标准操作程序问卷,那么采用这种问卷的优点是:
影响配送中心选址的因素有()。 A.客户特点 B.接近工厂 C.运输服务
运输运杂费结算作业的共同程序是()。 A.根据托运单和运输路线确定计费里程
货运代理信息系统中,单证菜单项下的内容最多,包括()。 A.客户管理与委托单
除客户管理外,国际货运代理信息系统还包含了()系统的功能。 A.港口管理
()不是装运作业管理的内容。 A.优化货运组织结构 B.优化装卸作业程序
按填制程序和用途的不同来划分,会计凭证可分为( )。 A.原始凭证
生产物流控制的程序是(),其中:①长期调整及有效性评估;②制定期量标准;③短期
随机试题
申请首次公开发行股票并上市的,发行人及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权的
癫痫持续状态是指 A.连续单纯部分发作 B.复杂部分性发作持续数天 C.一
提取细菌抗原,破碎细菌细胞作用较差的方法是 A.酶处理法 B.冻融法 C.
根据有关规定,我国企业在境外竞标或收购资源开发类项目和大额用汇项目,在特殊紧急
基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,按照法规要求,需要注意如下事项()。
在金融市场的主要构成要素中,主要以资金供应者身份参与金融市场是()。
材料题 根据以下材料,回答96-100题 根据银监会出台的《农村资金互助社管
建设材料采购费、仓储费、工地保管费和仓储损耗费属于建筑安装工程费用中的( )。
下列关于个人投资者所处生命周期的不同阶段确定其应该选择的基金产品类型,说法不正确的是()。A.单身时期的年轻人可以选择高风险.高预期收益的基金产品B.
下列关于电子商务中商流、资金流、物流、信息流的关系的叙述中,有误的一项是( )。A.商流是动机和目的,资金流是条件B.商流是物流、资金流和信息流的起点和前提