2. 财务会计
  3. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构可以责令进入风险预警的期

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构可以责令进入风险预警的期

题库总管2019-12-17  34
问题 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构可以责令进入风险预警的期货公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。（ ）
选项
答案对
解析《期货公司风险监管指标管理办法》第三十条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：（一）向公司出具关注函，并抄送其主要股东；（二）对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平；（三）要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响；（四）责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/g7hEKKKQ
相关试题推荐
随机试题