资本监管的“三大支柱”包括（）。A.最低资本要求 B.最高资本要求 C.监管当局的监督检查和市场约束 D.信用风险、市场风险的监管 E.操作风险的监管

admin2020-12-24 77

问题资本监管的“三大支柱”包括（）。

选项 A.最低资本要求
B.最高资本要求
C.监管当局的监督检查和市场约束
D.信用风险、市场风险的监管
E.操作风险的监管

答案ACDE

解析资本监管的“三大支柱”包括最低资本要求、监管当局的监督检查和市场约束，并将信用风险、市场风险、操作风险都纳入资本监管要求。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/gAF0KKKQ

相关试题推荐

（）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。A、公平性B、协调性C、公正性D、健全性
（）是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。A、证券理财B、信托管理C、投资债券D、投资基金
（）是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。A、LOFB、ETFC、QDIID、QFII
（）是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。A、内幕交易B、不正当竞争C、操纵市场D、倒卖交易
（）是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。A、辅助式前台系统B、自助式前台系统C、后台管理系统D、信息管理平台应用系统的支持系
（）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。A、环境控制B、风险评估C、控制活动D、信息沟通
证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成（），由基金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合...
以下哪项要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件（）。A、基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任B、净资产和资本充足率符合有关规
以下哪项关于保本基金的描述是错误的（）。A、投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获取潜在的回报B、保证投资者投资到期时至少能够获得投资本金或者一定回报C、
下列关于经理层人员，说法错误的是（）。A、经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，

随机试题

（73-74题共用备选答案） A．切口裂开 B．手术后出血 C．盆腔脓肿
关于施工投标报价中下列说法中正确的有（　）。
最容易被误解的非语言行为是
社会经济制度变革的最基本、最深刻的动力是()。
以下属于牙源性囊肿的是A.鼻腭管(切牙管)囊肿B.鼻唇(鼻牙槽)囊肿C.鳃裂囊肿D.甲状舌管囊肿E.萌出囊肿
某公司人力资源部对员工举办一次为期4天的集中培训，参加培训的学员50人。根据以往经验，人力资源部做了80000元的培训成本预算。培训期间的费用标准及实际支...
患者，男，36岁。外伤后右前胸部疼痛，右胸有明显的反常呼吸运动，X线示右胸第4?8肋均为多处骨折，无气胸。应首选的急救措施是A.吸氧B.镇静、止痛C.补充血
在《营运里程图》核定的条件下，道路货物运输的计费里程应按装货地点至卸货地点实际载货的()计算。A:运输时间B:协商里程C:营运里程D:运行里程
远期净敞口头寸中的远期合约包括（　　）。A.远期外汇合约B.外汇期货合约C.未到交割日的现货合约D.已到交割日但尚未结算的现货合约E.外汇期权合
在原始凭证上书写金额数字，正确的有______。A.人民币符号“￥”与阿拉伯数字间不得留有空白，金额数字一律填写到角、分B.无角分的，角位和分位可写“00”

资本监管的“三大支柱”包括（）。A.最低资本要求 B.最高资本要求 C.监管当局的监督检查和市场约束 D.信用风险、市场风险的监管 E.操作风险的监管

（）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。A、公平性B、协调性C、公正性D、健全性

（）是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。A、证券理财B、信托管理C、投资债券D、投资基金

（）是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。A、LOFB、ETFC、QDIID、QFII

（）是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。A、内幕交易B、不正当竞争C、操纵市场D、倒卖交易

（）是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。A、辅助式前台系统B、自助式前台系统C、后台管理系统D、信息管理平台应用系统的支持系

（）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。A、环境控制B、风险评估C、控制活动D、信息沟通

证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成（），由基金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合...

以下哪项要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件（）。A、基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任B、净资产和资本充足率符合有关规

以下哪项关于保本基金的描述是错误的（）。A、投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获取潜在的回报B、保证投资者投资到期时至少能够获得投资本金或者一定回报C、

下列关于经理层人员，说法错误的是（）。A、经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，

（73-74题共用备选答案） A．切口裂开 B．手术后出血 C．盆腔脓肿

关于施工投标报价中下列说法中正确的有（ ）。

最容易被误解的非语言行为是

社会经济制度变革的最基本、最深刻的动力是()。

以下属于牙源性囊肿的是A.鼻腭管(切牙管)囊肿B.鼻唇(鼻牙槽)囊肿C.鳃裂囊肿D.甲状舌管囊肿E.萌出囊肿

某公司人力资源部对员工举办一次为期4天的集中培训，参加培训的学员50人。根据以往经验，人力资源部做了80000元的培训成本预算。培训期间的费用标准及实际支...

患者，男，36岁。外伤后右前胸部疼痛，右胸有明显的反常呼吸运动，X线示右胸第4?8肋均为多处骨折，无气胸。应首选的急救措施是A.吸氧B.镇静、止痛C.补充血

在《营运里程图》核定的条件下，道路货物运输的计费里程应按装货地点至卸货地点实际载货的()计算。A:运输时间B:协商里程C:营运里程D:运行里程

远期净敞口头寸中的远期合约包括（ ）。A.远期外汇合约B.外汇期货合约C.未到交割日的现货合约D.已到交割日但尚未结算的现货合约E.外汇期权合

在原始凭证上书写金额数字，正确的有______。A.人民币符号“￥”与阿拉伯数字间不得留有空白，金额数字一律填写到角、分B.无角分的，角位和分位可写“00”

关于施工投标报价中下列说法中正确的有（　）。

远期净敞口头寸中的远期合约包括（　　）。A.远期外汇合约B.外汇期货合约C.未到交割日的现货合约D.已到交割日但尚未结算的现货合约E.外汇期权合