首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行
证券公司及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行
shuhaiku
2019-12-17
22
问题
证券公司及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。
选项
A:责令改正B:出具警示函C:责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告D:责令清理违规业务
答案
ABCD
解析
证券公司及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/gBGfKKKQ
相关试题推荐
在职管理人员培训的主要方法包括()。
管理人员培训开发计划的编制应以()为基本点。
人员晋升计划是企业根据()制定的员工职务提升方案。
以下属于企业人员供给计划内容的有()。
以下属于影响企业专门技能人员需求的参数有()。
编制人员需求计划时,企业的生产部门应根据()来确定人员的需求量。
下列选项中影响人力资源活动的法律因素有()。
狭义的人力资源规划包括人员()。
对于经营管理人员而言,若没有发生组织结构变革,那么其人员数量与()趋于稳定。
制定企业人员规划的基本原则应遵循()。
随机试题
某养老机构在社区新建了一个养老驿站,机构负责人委派社会工作者小李到社区开展前期工
以下关于国家助学贷款的规定错误的是()。
护士小王在进入治疗室配药之前需要先洗手,她的洗手方法错误的是
下列关于雾霾天气的说法错误的是( )。
由电感和电容组成的振荡器中,已知电感和电容的故障率λL=λc=10-7/h,且
习近平总书记在首届中国国际进口博览会开幕式主旨演讲中强调,中国将坚定不移奉行互利共赢的开放战略,为进一步扩大开放,中国将在_______推动多边和双边合作...
患者因龋坏牙充填后5年出现冷热刺激痛,偶有自发钝痛就诊。查:近中邻面充填体存在,颊侧壁发黑,可探入,叩诊(士),冷热测疼痛。其原因为A.继发龋B.充填物早接触
我国港航工程保险主要有:()。 A.建筑工程一切险B.第三方责任险 C.雇主责任险D.勘察设计一切险 E.人身意外伤害险
建筑管道施工程序中,管道支架安装的紧后工序是()A.管道测绘放线B.管道元件检验C.管道加工预制D.管道元件安装
下列各项中,导致企业所有者权益总额增加的事项是()。A.以盈余公积发放现金股利B.以盈余公积弥补以前年度亏损C.资本公积转增资本D.当年实现净利润