券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到（??）。 Ⅰ．遵循...

admin2020-12-24 53

问题券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到（??）。
Ⅰ．遵循客户利益优先原则
Ⅱ．防范利益冲突
Ⅲ．事先取得客户的同意
Ⅳ．事后告知资产托管机构和客户

选项 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

答案C

解析根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十九条，证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/gBbeKKKQ

相关试题推荐

随机试题

券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到（??）。 Ⅰ．遵循...

债券按发行主体分类，可以分为()。A.政府债券、金融债券和公司债券B.零息债券、附息债券和息票累积债券C.实物债券、凭证式债券和记账式债券D.短期债券、中

在融资融券交易中，投资者向证券公司提交的保证金可以是()。 ①现金 ②证券 ③商业汇票A.①②③B.①②C.②③D.①③

基金利润主要来自基金收入减去基金费用后的净额、公允价值变动损益等。基金收入主要包括()。 ①利息收入 ②投资收益 ③其他收入 ④公允价值变动收益A

企业年金基金按照规定不得直接投资于()。A.国债B.权证C.金融债D.股票基金

人民币合格境外机构投资者(RQFII)和QFII的主要区别不包括()。A.募集的投资资金是人民币而不是外汇B.RQFII机构限定为境内基金管理公司C.投资

证券市场融资活动的方式主要包括()。 ①股票融资 ②债券融资 ③投资基金融资A.①②B.①③C.②③D.①②③

纵观国际金融体系的变迁和金融实践的发展过程，风险管理模式大体经历了四个发展阶段，在资产负债风险管理模式阶段之后的阶段是()。A.资产风险管理模式阶段B.负债风

下面可以作为金融债券发行主体的是()。 ①政策性银行 ②商业银行 ③企业集团财务公司 ④金融租赁公司和汽车金融公司A.①B.①②C.②③④D.①②

在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，需要满足的要求有()。 ①债项评级达AAA级以上 ②每次发行时认购的机构投资者不超过200人 ③单笔认购不...

债券与股票的相同点有()。 ①债券与股票都属于有价证券 ②债券与股票都是直接融资工具 ③债券与股票风险都较大 ④债券与股票都可获得固定的收益A.①②B

某现浇混凝土梁，截面周长为1500mm，保护层厚度为25mm，采用的双肢箍筋，直

患者，女，肝硬化6年，近日尿少，色发黄，食欲差，皮肤黏膜反复出现瘀斑及牙龈出血，

耐β-内酰胺酶青霉素。对青霉素耐药的菌株有效，尤其对耐药金黄色葡萄球菌有很强的杀

下列各项变动中，属于会计估计变更的有（）。

提取和设定绩效考评指标的“A”是（）。

根据我国现行规定，人均耕地超过1亩但不超过2亩的地区，每平方米耕地占用税为（　）

下列哪项不是认知策略?（） A.复述策略 B.精细加工策略 C.计划策略

天津某公司从事国内租赁业务.该公司委托北京某进出口公司从国外购买进口一批设备，用

牙髓塑化治疗和根管治疗的主要区别是A.前者不需要用机械的方法彻底去除根管内的感染物质B.前者不需要彻底揭去髓顶，只需一小的穿髓孔即可C.前者可用于年轻恒牙

骨盆的组成包括（）。A.骶骨和尾骨B.骶骨、尾骨及髋骨C.髂骨、坐骨及耻骨D.髂骨、骶骨和尾骨E.耻骨、髂骨和尾骨

券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到（??）。 Ⅰ．遵循...

债券按发行主体分类，可以分为()。A.政府债券、金融债券和公司债券B.零息债券、附息债券和息票累积债券C.实物债券、凭证式债券和记账式债券D.短期债券、中

在融资融券交易中，投资者向证券公司提交的保证金可以是()。 ①现金 ②证券 ③商业汇票A.①②③B.①②C.②③D.①③

基金利润主要来自基金收入减去基金费用后的净额、公允价值变动损益等。基金收入主要包括()。 ①利息收入 ②投资收益 ③其他收入 ④公允价值变动收益A

企业年金基金按照规定不得直接投资于()。A.国债B.权证C.金融债D.股票基金

人民币合格境外机构投资者(RQFII)和QFII的主要区别不包括()。A.募集的投资资金是人民币而不是外汇B.RQFII机构限定为境内基金管理公司C.投资

证券市场融资活动的方式主要包括()。 ①股票融资 ②债券融资 ③投资基金融资A.①②B.①③C.②③D.①②③

纵观国际金融体系的变迁和金融实践的发展过程，风险管理模式大体经历了四个发展阶段，在资产负债风险管理模式阶段之后的阶段是()。A.资产风险管理模式阶段B.负债风

下面可以作为金融债券发行主体的是()。 ①政策性银行 ②商业银行 ③企业集团财务公司 ④金融租赁公司和汽车金融公司A.①B.①②C.②③④D.①②

在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，需要满足的要求有()。 ①债项评级达AAA级以上 ②每次发行时认购的机构投资者不超过200人 ③单笔认购不...

债券与股票的相同点有()。 ①债券与股票都属于有价证券 ②债券与股票都是直接融资工具 ③债券与股票风险都较大 ④债券与股票都可获得固定的收益A.①②B

某现浇混凝土梁，截面周长为1500mm，保护层厚度为25mm，采用的双肢箍筋，直

患者，女，肝硬化6年，近日尿少，色发黄，食欲差，皮肤黏膜反复出现瘀斑及牙龈出血，

耐β-内酰胺酶青霉素。对青霉素耐药的菌株有效，尤其对耐药金黄色葡萄球菌有很强的杀

下列各项变动中，属于会计估计变更的有（）。

提取和设定绩效考评指标的“A”是（）。

根据我国现行规定，人均耕地超过1亩但不超过2亩的地区，每平方米耕地占用税为（ ）

下列哪项不是认知策略?（） A.复述策略 B.精细加工策略 C.计划策略

天津某公司从事国内租赁业务.该公司委托北京某进出口公司从国外购买进口一批设备，用

牙髓塑化治疗和根管治疗的主要区别是A.前者不需要用机械的方法彻底去除根管内的感染物质B.前者不需要彻底揭去髓顶，只需一小的穿髓孔即可C.前者可用于年轻恒牙

骨盆的组成包括（）。A.骶骨和尾骨B.骶骨、尾骨及髋骨C.髂骨、坐骨及耻骨D.髂骨、骶骨和尾骨E.耻骨、髂骨和尾骨

根据我国现行规定，人均耕地超过1亩但不超过2亩的地区，每平方米耕地占用税为（　）