券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到（??）。 Ⅰ．遵循...

admin2020-12-24 55

问题券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到（??）。
Ⅰ．遵循客户利益优先原则
Ⅱ．防范利益冲突
Ⅲ．事先取得客户的同意
Ⅳ．事后告知资产托管机构和客户

选项 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

答案C

解析根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十九条，证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。

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在融资融券交易中，投资者向证券公司提交的保证金可以是()。 ①现金 ②证券 ③商业汇票A.①②③B.①②C.②③D.①③

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证券市场融资活动的方式主要包括()。 ①股票融资 ②债券融资 ③投资基金融资A.①②B.①③C.②③D.①②③

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债券与股票的相同点有()。 ①债券与股票都属于有价证券 ②债券与股票都是直接融资工具 ③债券与股票风险都较大 ④债券与股票都可获得固定的收益A.①②B

双方当事人在订立保险合同时已确定保险标的的保险价值，并将其载明于保险合同中的保险

观察小儿发育情况，需摄取 A．腕关节正位 B．腕关节侧位 C．双腕关节斜位

混凝土重力坝中纵缝的作用不包括（　）。 A、适应混凝土的浇筑能力 B、散热

在银行风险管理流程中，风险控制是指对经过识别和计量的风险采取（）等措施，进行有

某有限责任公司的下列财务会计事项中，符合公司法律制度规定的是（）。

预制构件的吊环必须采用未经冷拉的（　）制作。 A、HRB335 B、HR

关于受地层渗透性影响，地下水对混凝土结构腐蚀性评价的说法，下列哪一选项是错误的？（　　）（选项中除比较条件外，其余条件均相同）关于受地层渗透性影响，地下水对混凝

总风遮断阀卡在关闭位会出现（）的现象。A.均衡风缸不充分B.列车管不充风C.均衡风缸与制动管均不充风

—健康婴儿，体重5kg，每日需要8%含糖牛乳量和另外补水量为A.110ml,100mlB.220ml,150mlC.440ml,180mlD.55

在企业确定的最佳资本结构下，税后净利润首先要满足投资的需求，然后若有剩余才用于分配股利。这种股利分配政策是：A、剩余股利政策B、固定股利政策C、稳定增长

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