券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到（??）。 Ⅰ．遵循...

admin2020-12-24 37

问题券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到（??）。
Ⅰ．遵循客户利益优先原则
Ⅱ．防范利益冲突
Ⅲ．事先取得客户的同意
Ⅳ．事后告知资产托管机构和客户

选项 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

答案C

解析根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十九条，证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。

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债券与股票的相同点有()。 ①债券与股票都属于有价证券 ②债券与股票都是直接融资工具 ③债券与股票风险都较大 ④债券与股票都可获得固定的收益A.①②B

呕吐酸腐气味食糜者多见于 A．热扰神明 B．脾胃虚寒 C．颅内瘀血 D．

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异步电动机当发生单相接地时，接地电流大于（）时，应装单相接地保护， A.4A；

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APC递呈外源性Ag的正确描述是

涉嫌职务犯罪的被调查人主动认罪认罚，监察机关可以在移送人民检察院时提出从宽处罚的建议，下列符合这一情形的有（）。A.自动投案，真诚悔罪悔过的B.案件涉

下列关于上市开放式基金的表述中，错误的是（）。A.是我国对证券投资基金的一种本土化创新B.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回C.不可以在交易所进行份额交

不宜与肌松药合用的药物是A.氨苄西林B.米诺环素C.庆大霉素D.四环素E.环丙沙星

猪牙皂的用量A.3～9gB.3～5gC.0.1～0.3gD.1～1.5gE.3～10g

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