首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的
天天题库
2020-05-20
40
问题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。Ⅰ出具警示函Ⅱ责令清理违规业务Ⅲ监管谈话Ⅳ责令改正A.I、ⅢB.I、Ⅱ、ⅢC.I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
答案
D
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》的规定,证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/gExpKKKQ
相关试题推荐
房地产估价师除了可以从事房地产价值评估业务,还可以从事房地产市场调研、房地产开发
非专业估价可以不承担法律责任,而专业估价必须承担法律责任。()
明确房地产估价成为国家的法定制度的法律文件是()。 A、《房地产估价师执业资格
根据《中华人民共和国刑法》,承担资产评估、验资、验证、会计、审计、法律服务等职责
下列房地产估价相关活动中,属于传统房地产价值或价格评估业务范畴的是()。 A、
专业估价由于是专业机构和专业人员完成、估价结果较科学、准确、客观合理,所以具有证
对于建筑物内主要设备的更新工作如供热或空调系统的更新,物业管理人员可以根据实际情
物业管理通过()的整合,来确保建筑环境的正常运行。 A、人员 B、场所 C
房地产开发贷款的还款资金来源主要是()。 A、发行抵押支持证券 B、房地产抵
个人住房抵押贷款业务中,与房地产开发企业相关的信用风险有()。 A、恶意欺诈
随机试题
关于上牙槽后神经阻滞麻醉的描述,不正确的是 A.适用于拔除上颌磨牙、上颌结节部
110~500kV有效接地系统,在各种条件下应使零序与正序电抗之比X0/X1为正
与增量成本对应的成本概念是()。
CDE
根据《水利水电工程施工质量检验与评定规程(SL176-2007),工程项目优良的
“数学家希尔伯特、华罗庚都是教育家。”由此可以推出的结论是() A、数学家都是
房屋登记费按()收取。
某市一房地产开发商兴建一栋26层的商住楼,于2012年12月招标后,由某建筑工程
下列关于契税的征收,说法正确的有()。A.计税依据为不动产的价格B.纳税人为承受土地房屋权属的单位和个人C.144平米以下普通住宅按1%征收D.纳
中医诊治疾病,在辨病辨证对症治疗中,主要着眼于A.病B.症C.体征D.证