期货公司有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员...

admin2020-12-24 71

问题期货公司有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格？()

选项 A:在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的
B:挪用客户保证金的
C:向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
D:不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的

答案ABCD

解析

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/gGCQKKKQ

相关试题推荐

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定
关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

随机试题

男，56岁，左小腿轻度肿胀，有多条蚓状血管团，其内有硬结，症状逐年加重，如不进行
下列选项中，说法错误的是（　）。 A、居民的货币收入大于支出即产生盈余；反之，
由于冰河期消失、气候转暖，中石器时代的绘画由洞窟转移到露天岩壁。随着人们狩猎工具
根据《基础测绘成果应急提供管理办法》，各级测绘地理信息行政主管部门完成基础测绘成
下列关于增量成本说法正确的有（）。
共用题干患者男，24岁。严重腹泻3天入院。入院诊断为急性细菌性痢疾。护士为其
虚里动高，聚而不散者为
银行一年定期存款利率是4.7%，两年期利率是5.1%，某人将1000元存三年，三年后本息共多少元?(按利息税20%计算)（）。 A.1074....
中药鉴定工作的重点和影响中药发展的核心问题是A.制定中药质量标准B.保护和利用中药资源C.鉴定中药的品种（真伪）D.整理本草著作记载的药用历史E.纠正中
下列关于影响资本成本因素的说法中，不正确的是（　）。A.企业改变资本结构时，资本成本会随之改变B.增加债务的比重，会降低加权平均资本成本，因此应增加债务比重

期货公司有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员...

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定

关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

男，56岁，左小腿轻度肿胀，有多条蚓状血管团，其内有硬结，症状逐年加重，如不进行

下列选项中，说法错误的是（ ）。 A、居民的货币收入大于支出即产生盈余；反之，

由于冰河期消失、气候转暖，中石器时代的绘画由洞窟转移到露天岩壁。随着人们狩猎工具

根据《基础测绘成果应急提供管理办法》，各级测绘地理信息行政主管部门完成基础测绘成

下列关于增量成本说法正确的有（）。

共用题干 患者男，24岁。严重腹泻3天入院。入院诊断为急性细菌性痢疾。护士为其

虚里动高，聚而不散者为

银行一年定期存款利率是4.7%，两年期利率是5.1%，某人将1000元存三年，三年后本息共多少元?(按利息税20%计算)（）。 A.1074....

中药鉴定工作的重点和影响中药发展的核心问题是A.制定中药质量标准B.保护和利用中药资源C.鉴定中药的品种（真伪）D.整理本草著作记载的药用历史E.纠正中

下列关于影响资本成本因素的说法中，不正确的是（ ）。A.企业改变资本结构时，资本成本会随之改变B.增加债务的比重，会降低加权平均资本成本，因此应增加债务比重

下列选项中，说法错误的是（　）。 A、居民的货币收入大于支出即产生盈余；反之，

共用题干患者男，24岁。严重腹泻3天入院。入院诊断为急性细菌性痢疾。护士为其

下列关于影响资本成本因素的说法中，不正确的是（　）。A.企业改变资本结构时，资本成本会随之改变B.增加债务的比重，会降低加权平均资本成本，因此应增加债务比重