2. 金融经济
  3. 期货公司申请设立营业部，应当具备的条件有()。A:未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 B:申请日前2个月符

期货公司申请设立营业部，应当具备的条件有()。A:未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 B:申请日前2个月符

admin2020-12-24  19
问题 期货公司申请设立营业部，应当具备的条件有()。
选项 A:未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
B:申请日前2个月符合期货公司风险监管指标标准
C:业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应
D:具有符合期货业务需要的营业场所和设施
答案ACD
解析根据《期货公司管理办法》第二十三条规定，期货公司申请设立营业部，除应当具备选项A、C、D所列条件外，还应当具备：申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准；符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行；拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格，以及中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/gHCQKKKQ
相关试题推荐
随机试题