首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法 规和
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法 规和
昕玥
2019-12-17
55
问题
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法 规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍 遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财 产损失或声誉损失的风险。 ( )
选项
答案
对
解析
按风险起因不同,证券经紀业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技 术风险等。其中,证券经纪业务的合规风险的含义如题干所述。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/gIyCKKKQ
相关试题推荐
个人汽车贷款的贷后与档案管理的风险点相对于个人教育贷款的贷后与档案管理的风险点
在个人住房贷款业务中,贷款审批环节的主要业务风险控制点不包括()。 A.未按
设备贷款的期限由贷款银行根据贷款风险管理相关原则确定,为()。 A.—般为
个人住房贷款业务报批的材料包括()。 A.个人住房贷款调查审批表 B.个
二手房贷款中,商业银行与房地产经纪公司是贷款产品的()的关系。 A.代理人
下列关于住房贷款风险管理的说法中,错误的是()。 A.商业银行对每一笔贷款申
在全国范围内的市场上开展业务的银行的营销组织应当采取()结构。 A.职能型
关于个人贷款的意义,下列说法错误的是()。 A.可以帮助银行分散风险 B.
在个人住房贷款业务中,商业银行作为格式条款的提供方,应当采取合理的方式提请借款
贷款受理和调查中的操作风险包括()。 A.借款申请人的主体资格是否符合银行个
随机试题
货币乘数指()。 A.基础货币和货币供给之间的倍数 B.贷款数和货币供给之间
根据消费税法律制度的规定,下列各项中,委托加工收回的应税消费品的已纳税款可以扣除
单位指标法适用于()。 a.设备选定的工业厂房电力负荷计算; b.设备未定
数据通信网络类型包括()。
女性,50岁,左侧腹胀、腹痛,大便不成形,每日3~4次,有脓血。查体:左下腹可扪
校本课程开发的价值追求是() A.“以学生为本”B.个性化 C.“全员参与”D.“决策分享”
《普规》规定:昼间——拢起的黄色信号旗高举头上左右摇动是()。A.道岔开通信号B.减速信号C.引导手信号D.通过手信号
大多数光变应性反应的特征症状是A.瘙痒、皮损形态多样,丘疹边界不清B.红斑、丘疹、水疱C.色素沉着D.湿疹E.痤疮样皮疹
某拟建高速公路局部路段穿越农田集中分布区,为减少公路建设对农田的占用,可采取的措施有()。A:提高路基高度B:降低路基高度C:收缩路基边坡D:以桥梁代替路
机动车停车库可分为()停车库。A:坡道式B:地下式C:机械式D:交叉式E:混合式