首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法 规和
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法 规和
昕玥
2019-12-17
60
问题
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法 规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍 遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财 产损失或声誉损失的风险。 ( )
选项
答案
对
解析
按风险起因不同,证券经紀业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技 术风险等。其中,证券经纪业务的合规风险的含义如题干所述。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/gIyCKKKQ
相关试题推荐
个人汽车贷款的贷后与档案管理的风险点相对于个人教育贷款的贷后与档案管理的风险点
在个人住房贷款业务中,贷款审批环节的主要业务风险控制点不包括()。 A.未按
设备贷款的期限由贷款银行根据贷款风险管理相关原则确定,为()。 A.—般为
个人住房贷款业务报批的材料包括()。 A.个人住房贷款调查审批表 B.个
二手房贷款中,商业银行与房地产经纪公司是贷款产品的()的关系。 A.代理人
下列关于住房贷款风险管理的说法中,错误的是()。 A.商业银行对每一笔贷款申
在全国范围内的市场上开展业务的银行的营销组织应当采取()结构。 A.职能型
关于个人贷款的意义,下列说法错误的是()。 A.可以帮助银行分散风险 B.
在个人住房贷款业务中,商业银行作为格式条款的提供方,应当采取合理的方式提请借款
贷款受理和调查中的操作风险包括()。 A.借款申请人的主体资格是否符合银行个
随机试题
以下关于栓剂的说法不正确的是 A、属于半固体制剂 B、只能供外用 C、常用
(98-100题共用备选答案) A.白体 B.黄体 C.闭锁卵泡 D.初
某班语文老师将班上的学生按写作水平分成几个等级组,给不同的组制订不同的要求和评价
患者男,75岁,因“发热、反复咳嗽并伴有脓性痰液2周”入院,诊断为急性支气管炎。
对于多层厂房,在其结构形式一定的条件下,若厂房宽度和长度越大,则经济层数和单方
可以作为构想效度证据的包括( )。
在会计软件中,各科目的会计账簿可随时根据需要生成以供查询或输出,下列可进行查询的
牙内陷最严重的一种是()A.畸形舌侧尖B.畸形舌侧窝C.牙中牙D.畸形根面沟E.双生牙
关于高、低应变法动力测桩的叙述,下列哪些选项是正确的?() A.两者均采用一维应力波理论分析计算桩—土系统响应 B.两者均可检测桩身结构的完整性 ...
在MMPI及MMPI-2剖面图中,如果K量表相当高,而L及F量表均不高,则为()模式。 (A)症状夸大(B)自我防御 (C)精神病(D)神经症