2. 财务会计
  3. 证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法 规和

证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法 规和

昕玥2019-12-17  45
问题 证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法 规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍 遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财 产损失或声誉损失的风险。 （ ）
选项
答案对
解析按风险起因不同，证券经紀业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技 术风险等。其中，证券经纪业务的合规风险的含义如题干所述。
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