首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列属于泄露客户信息行为的是( )。A.小李和小王分别就职于两家银行,都从事公司业务,为了拓展业务和互相帮助,两人经常交流产品知识和行业新闻,研究服务技巧 B.
下列属于泄露客户信息行为的是( )。A.小李和小王分别就职于两家银行,都从事公司业务,为了拓展业务和互相帮助,两人经常交流产品知识和行业新闻,研究服务技巧 B.
admin
2020-12-24
38
问题
下列属于泄露客户信息行为的是( )。
选项
A.小李和小王分别就职于两家银行,都从事公司业务,为了拓展业务和互相帮助,两人经常交流产品知识和行业新闻,研究服务技巧
B.反洗钱检察机关依法进入银行查询某账户的大额交易情况,银行工人员为配合其工作,提供了客户的大额交易信息
C.某银行个人金融部将部分存款客户的财务信息转给本行信用卡中心,供信用审批人员更准确地评估个人信用风险
D.银行业务员将银行垃圾堆里客户开户时填写作废的表格收集整理,送给在保险公司工作的朋友
答案
D
解析
从业人员的下述行为明显违反了《反洗钱法》关于信息保密的规定:①向与业务无关人或其他组织,包括向其所在机构同事透露客户的个人信息,如婚姻状况、家庭住址、电话号码、身份证号码、财产、住房以及其他客户不愿让他人知晓的信息;②出于好奇或其他目的向其他同事打听客户的个人信息和交易信息;③不妥善保管或销毁填有客户信息的单据、凭证、开户申请书或交易指令等,如将这些书面材料随意扔在废纸篓里,或将这些资料再度用做打印纸,使得无关人员有机会接触到客户的个人信息;④将客户信息用于未经客户许可的其他目的,如客户提供其个人信息的初衷是为了在银行开立存款账户,但一些从业人员在未经客户允许的情况下,将客户有关信息提供给保险公司或其他公司用于营销其他产品。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/gPgCKKKQ
相关试题推荐
假设当前市场收益率曲线向上倾斜,如果预期收益率曲线变陡,则理性投资者首选的策略是()。A.买人期限较长的金融产品B.买人期限较短的金融产品,同时卖出期限较长
关于久期,下列论述不正确的是()。A.久期缺口绝对值的大小与利率风险有明显联系B.久期缺口绝对值越小,银行利率风险越高C.久期缺口的绝对值越大,银行利率风
当商业银行资产负债久期缺口为正时,如果市场利率下降且其他条件保持不变,则商业银行的流动性将()。A.增强B.无法确定C.保持不变D.减弱
当某一时段内的负债大于资产(包括表外业务头寸)时,即出现()。A.资产敏感型缺口B.资产缺口C.负债缺口D.负债敏感型缺口
下列商业活动中,商业银行面临期权性风险的业务活动有()。A.客户提取活期存款B.投资债券被发行人提前赎回C.客户提前偿还房屋贷款D.银行提前终止理财产品
下列各项属于商业银行从事的银行账户中的外币业务活动的有()。A.外币存款B.外币贷款C.外币债券投资D.外汇远期的买卖E.跨境投资
商业银行下列情形中,主要面临汇率风险的有()。A.银行因对外币走势具有某种预期而持有的外币头寸B.外币贷款的借款人出现违约行为C.外汇衍生产品的交易对手未
汇率风险是指由于汇率的不利变动而导致银行业务发生损失的风险,它一般因为从事一些活动而产生,这些活动主要有()。A.商业银行因商品价格变动采取的应对活动B.商
银行账户中的项目通常按()计价。A.市场价格B.模型定价C.历史成本D.净值计价
一家银行1年期的浮动利率贷款与1年期的浮动利率存款同时发生,贷款按月根据美国联邦债券利率浮动,存款按月根据LIBOR浮动,当联邦债券利率和LIBOR浮动不...
随机试题
1984年,在北京中国美术馆展出,引出轰动,被专家评为\"时代的强音\"的是( )
(20-22题共用题干) 女,46岁,觉潮热、出汗,情绪不稳定2月,月经不规则
高等学校院(系)级单位党组织通过(),讨论和决定本单位重要事项。
根据案例,该公司员工的不满意会导致哪些情况出现()。
关于高脂血症的危险因素,不包括
一般资料:求助者,男性,37岁,离异,本科毕业,公务员。 求助者主述:半年多来
根据《证券期货法律适用意见第7号》的规定,2012年10月收购人拟收购上市公司,以下情形可以认定为上市公司面临严重财务困难的有( )A.2011年12月31日
市场风险存在于银行的交易业务中,在非交易业务中不存在。()
奎尼丁减慢传导是因为A.促进Na+内流B.促进K+外流C.抑制Na+内流D.抑制Ca2+内流E.抑制K+内流
当我在工作中受到领导表扬时,我通常会()。A.心里觉得特别高兴B.想着工作还可以干得更好些C.认为这是自己努力工作的结果D.认为领导有工作方法、艺术