以下关于基金营理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是（）A.内部控制制度主要由内部控制大纲、基金管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成 B.应当遵

admin2020-12-24 58

问题以下关于基金营理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是（）

选项 A.内部控制制度主要由内部控制大纲、基金管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
B.应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益、及时性等原则
C.包括内部控制机制和内部控制制度两个方面
D.内部控制制度应合法合规

答案B

解析应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益等原则

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/gQ70KKKQ

相关试题推荐

Brinson方法较为直观、易理解，以下不属于基金收益与基准组合收益的差异归因的因素是（）。A.资产配置B.行业选择C.交叉效应D.风险调整
（）指在一国证券市场是流通的代表外国公司有价证券的可转让免证。A.债券凭证B.私募凭证C.权益凭证D.存托凭证
（）针对因火灾、盗窃等意外事件导致的损失提供保险赔偿服务。A.寿险公司B.财险公司C.意外险公司D.健康险公司
（）则描述了单个资产的风险溢价与市场风险之间的函数关系。A.证券市场线B.资本市场线C.投资组合D.资本资产定价模型
（）影响投资者的风险态度以及对流动性的要求。A.投资期限的长短B.收益要求的高低C.风险容忍度的大小D.监管制度的强弱
（）一般指短期的、具有高流动性的低风险证券。A.债券B.基金C.股票D.货币市场工具
（）是指由基金管理机构与信托公司合作设立，通过发起设立信托收益份额募集资金，进行投资运作的集合投资基金。A.有限合伙制B.公司制C.信托制D.股份制
（）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A.基金资产清算B.基金净资产估值C.基金资产估值
（）是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险，包括政策风险、经济周期性波动风险、利率风险、购买力风险、汇率风险等。A
（）是指公司的经理层利用信货等融资或股权交易收购本公司的一种行为，从而引起公司所有权、控制权、剩余索取权、资产等变化，使企业的经营者变成了企业的所有者。A.管理

随机试题

（101-103题共用备选答案） A．头孢拉定 B．病毒唑 C．氟喹酮类
港口与航道工程中高桩码头工程预制构件安装时，搁置面要平整，预制构件与搁置面间应(
甲水泥厂因无力支付建厂赊乙钢材厂钢材的货款，遂向乙钢材厂提供了一批水泥用来抵账。
交货水平指标反映的是()的百分比。
基金管理人按规定收取一定的管理费，并参与基金收益的分配。（）
下列四句话中，主题思想不同于其他三句的是：()A.自古及今，未有穷其下而能无危者也。B.左右皆日贤，未可也；诸大夫皆日贤，未可也；国人皆日贤，然后察之；见
下大雪清扫路面，避免行人跌伤，构成无因管理。（　　）
下列选项中，()不属于QDII基金的可投资范围。A.住房按揭支持证券B.可转让存单C.远期合约D.房地产抵押按揭
对他人所有的不动产或者动产，依法享有占有、使用和收益的权利，称为()。A.所有权B.用益物权C.抵押权D.留置权
自劳动争议调解组织收到调解申请之日起()内未达成调解协议的，当事人可依法申请仲裁。A.10日B.15日C.20日D.30日

以下关于基金营理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是（ ）A.内部控制制度主要由内部控制大纲、基金管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成 B.应当遵

Brinson方法较为直观、易理解，以下不属于基金收益与基准组合收益的差异归因的因素是（）。A.资产配置B.行业选择C.交叉效应D.风险调整

（）指在一国证券市场是流通的代表外国公司有价证券的可转让免证。A.债券凭证B.私募凭证C.权益凭证D.存托凭证

（）针对因火灾、盗窃等意外事件导致的损失提供保险赔偿服务。A.寿险公司B.财险公司C.意外险公司D.健康险公司

（）则描述了单个资产的风险溢价与市场风险之间的函数关系。A.证券市场线B.资本市场线C.投资组合D.资本资产定价模型

（）影响投资者的风险态度以及对流动性的要求。A.投资期限的长短B.收益要求的高低C.风险容忍度的大小D.监管制度的强弱

（）一般指短期的、具有高流动性的低风险证券。A.债券B.基金C.股票D.货币市场工具

（）是指由基金管理机构与信托公司合作设立，通过发起设立信托收益份额募集资金，进行投资运作的集合投资基金。A.有限合伙制B.公司制C.信托制D.股份制

（）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A.基金资产清算B.基金净资产估值C.基金资产估值

（）是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险，包括政策风险、经济周期性波动风险、利率风险、购买力风险、汇率风险等。A

（）是指公司的经理层利用信货等融资或股权交易收购本公司的一种行为，从而引起公司所有权、控制权、剩余索取权、资产等变化，使企业的经营者变成了企业的所有者。A.管理

（101-103题共用备选答案） A．头孢拉定 B．病毒唑 C．氟喹酮类

港口与航道工程中高桩码头工程预制构件安装时，搁置面要平整，预制构件与搁置面间应(

甲水泥厂因无力支付建厂赊乙钢材厂钢材的货款，遂向乙钢材厂提供了一批水泥用来抵账。

交货水平指标反映的是()的百分比。

基金管理人按规定收取一定的管理费，并参与基金收益的分配。（）

下列四句话中，主题思想不同于其他三句的是：()A.自古及今，未有穷其下而能无危者也。B.左右皆日贤，未可也；诸大夫皆日贤，未可也；国人皆日贤，然后察之；见

下大雪清扫路面，避免行人跌伤，构成无因管理。（ ）

下列选项中，()不属于QDII基金的可投资范围。A.住房按揭支持证券B.可转让存单C.远期合约D.房地产抵押按揭

对他人所有的不动产或者动产，依法享有占有、使用和收益的权利，称为()。A.所有权B.用益物权C.抵押权D.留置权

自劳动争议调解组织收到调解申请之日起()内未达成调解协议的，当事人可依法申请仲裁。A.10日B.15日C.20日D.30日

以下关于基金营理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是（）A.内部控制制度主要由内部控制大纲、基金管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成 B.应当遵

下大雪清扫路面，避免行人跌伤，构成无因管理。（　　）