首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为( )
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为( )
shuhaiku
2019-12-17
27
问题
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为( )
选项
A.违背客户的委托为其买卖证券B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金D.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券E.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
答案
ABCDE
解析
《证券法》第七十九条禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为: (一)违背客户的委托为其买卖证券; (二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件; (三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金; (四)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券; (五)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖; (六)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息; (七)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。 欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/gRulKKKQ
相关试题推荐
华老师认为课堂管理是教学的一部分,课堂管理本身可以教给学生一些行为准则,使学生从
材料中杨老师的教育行为符合教师职业道德规范的相关要求,值得肯定。 首先,杨老师的行为体现了教书育人的道德规范。教书育人要求教师做到遵循教育规律,实施素质教育
述教师观察幼儿行为的意义。
幼儿园环境创设中,使用易于识别的生活行为规则标识图。其最主要的目的是()
下列行为属于侵犯幼儿肖像权的是( )
王某是某集团公司的老总,举办了一家民办幼儿园。下列关于王某举办幼儿园行为说法不正
根据《建设工程监理合同(示范文本)》,监理人未正确履行合同义务的过错行为有( )
根据《建设工程质量管理条例》,工程监理单位有( )行为的,将被处以50万元以上1
民事法律行为成立要件中,行为内容合法表现为()。
债务人发生下列情形,给债权人造成损害的,债权人有权请求人民法院撤销债务人行为的有
随机试题
(21-23题共用备选答案) A.首次晨尿 B.随机尿 C.3小时尿 D
选择招聘来源的方法与主要步骤包括( )。 A.确定招聘时间和主体 B.明确
公安机关在办理刑事案件中,必须重证据,犯罪嫌疑人的口供经查证属实后可作为证据使用
土的含水率是指土中水的质量与土体试样质量之比。()
初中生小强的父母经常因吵架而闹离婚,家庭成员之间关系紧张,家庭气氛压抑。根据上述
下列治疗首选
建设项目工程总承包方的工作中,属于施工阶段的工作有()。 A.移交工
甲和乙到婚姻登记管理机关申请登记结婚,婚姻登记管理机关依法予以登记并且发给结婚证
劳动合同管理制度的内容包括()A:试用期考查办法B:企业内部劳动规则C:集体合同草案的拟订、协商程序D:劳动定员定额规则E:劳动合同管理制度修改、废止的
下列账表中,不属于应付账款查询内容的是______。A.往来明细账B.往来总账C.应收账款明细账D.往来余额表