首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为( )
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为( )
shuhaiku
2019-12-17
28
问题
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为( )
选项
A.违背客户的委托为其买卖证券B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金D.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券E.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
答案
ABCDE
解析
《证券法》第七十九条禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为: (一)违背客户的委托为其买卖证券; (二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件; (三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金; (四)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券; (五)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖; (六)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息; (七)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。 欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/gRulKKKQ
相关试题推荐
华老师认为课堂管理是教学的一部分,课堂管理本身可以教给学生一些行为准则,使学生从
材料中杨老师的教育行为符合教师职业道德规范的相关要求,值得肯定。 首先,杨老师的行为体现了教书育人的道德规范。教书育人要求教师做到遵循教育规律,实施素质教育
述教师观察幼儿行为的意义。
幼儿园环境创设中,使用易于识别的生活行为规则标识图。其最主要的目的是()
下列行为属于侵犯幼儿肖像权的是( )
王某是某集团公司的老总,举办了一家民办幼儿园。下列关于王某举办幼儿园行为说法不正
根据《建设工程监理合同(示范文本)》,监理人未正确履行合同义务的过错行为有( )
根据《建设工程质量管理条例》,工程监理单位有( )行为的,将被处以50万元以上1
民事法律行为成立要件中,行为内容合法表现为()。
债务人发生下列情形,给债权人造成损害的,债权人有权请求人民法院撤销债务人行为的有
随机试题
监理合同的有效期是指( )。
社会工作者小梁在做一项关于服刑人员子女的研究,在收集资料时小梁特别注意在征得研究
下列属于商业银行的市场风险的是()。
8岁男孩,左髋部肿痛,跛行,伴低热、盗汗、食欲不振3周。查体:体温37.6℃,左
输卵管妊娠特征下列哪项是错误的 A输卵管峡部妊娠发生破裂的时间较早 B输
我国现行宪法共进行了四次修改。( )
下列选项中,反映股票基金风险的指标不包括()。A.标准差B.持股数量C.融资比例D.行业投资集中度
尿负荷实验可用于哪种营养素营养状况的评价( )A.胡萝卜素B.核黄素C.1,25-D.-生育酚E.以上都不是
听觉适应指( )A.短时间暴露于强噪声,使听阈上升10~15Db脱离噪声接触后数分钟内即可恢复正常B.较长时间暴露于强噪声,致使听阈上升超过15~30Db,
招标人自行办理工程项目招标时,招标人必须具有( )。A.编制招标文件的能力B.评标专家库C.组织评标的能力D.上级主管部门的审批文件E.项目法人资格