( ) 是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。A 独立性原则

admin2020-12-24 38

问题 ( ) 是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。

选项 A 独立性原则
B 系统性原则
C 合规性原则
D 全员参与原则

答案D

解析全员参与原则，是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/gSF0KKKQ

相关试题推荐

股东有权查阅信息利资料，包括（）。 Ⅰ.公司财务报告 Ⅱ.股东会、董事会 Ⅲ.监事会等会议决议 Ⅳ.公司董事、监事、高级管理人员和基金经理等的个人简历
根据《证券投资基金法》的要求,国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起（）个月内作出是否核准的决定。A.1B.3C.6D.9
法律以权利义务为内容，要求权利义务对等；而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的（）。A.调整范围不同B.调整手段不同C.内容
督察长监督检査公司内部风险控制情况；应当重点关注的事项包括（）。A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程B.公司是
督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当关注的事项不包括（）。A、基金及公司的信息披露是否
道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。这说明道德具有（）。A.继承性B.规范性C.约束
（）加入基金业协会的，可为特别会员。A、基金管理人B、基金托管人C、地方性交易所D、基金发起人
（）即基金份额的持有人、基金产品的投资人，是基金资产的所有者和基金投资回报的受益人，是开展基金一切活动的中心。A、基金托管人B、基金管理人C、基金客户D
以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法中，错误的是（）。A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平B.基金从业
下列哪项属于股票基金、债券基金、货币市场基金三者需要共同遵守的交易原则？（）A、未知价交易原则B、确定价原则C、金额申购、份额赎回原则D、份额申购、金额

随机试题

建设工程项目的生产过程通常可以采用不同的施工组织方式，其中有利于资源供应的组织方
蛔虫产卵量大，粪检蛔虫卵最常用的方法为（） A．水洗沉淀法 B．直接涂片法
40岁女性，右乳房内上象限有4cm×4.5cm肿块，皮肤略回缩，基底不固定，腋
根据《标准化法》，关于企业标准的说法，正确的是（）。
下列那种呼吸形式是代谢性酸中毒的典型表现
水雾喷头是在一定的压力作用下，利用离心或撞击原理将水流分解成细小水雾滴的喷头，其
观：看
高等教育培养全面发展的社会主义建设者和接班人的根本途径是（）A.教学与科研相结合B.教育与劳动生产相结合C.教育与社会经济发展相结合D.教育
对某室内消火栓进行安装前的检查，下列结论中，与现行国家消防技术标准的规定不相符的是（　　）。A.室内消火栓在阀体或阀盖上铸出型号、规格和商标B.室内消火栓手轮
反映糖尿病病情控制的指标是A:空腹血糖及餐后2小时血糖B:尿糖定性C:血清胰岛素水平D:口服葡萄糖耐量试验E:血清胰岛素细胞抗体

( ) 是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。A 独立性原则

股东有权查阅信息利资料，包括（）。 Ⅰ.公司财务报告 Ⅱ.股东会、董事会 Ⅲ.监事会等会议决议 Ⅳ.公司董事、监事、高级管理人员和基金经理等的个人简历

根据《证券投资基金法》的要求,国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起（）个月内作出是否核准的决定。A.1B.3C.6D.9

法律以权利义务为内容，要求权利义务对等；而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的（）。A.调整范围不同B.调整手段不同C.内容

督察长监督检査公司内部风险控制情况；应当重点关注的事项包括（）。A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程B.公司是

督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当关注的事项不包括（）。A、基金及公司的信息披露是否

道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。这说明道德具有（）。A.继承性B.规范性C.约束

（）加入基金业协会的，可为特别会员。A、基金管理人B、基金托管人C、地方性交易所D、基金发起人

（）即基金份额的持有人、基金产品的投资人，是基金资产的所有者和基金投资回报的受益人，是开展基金一切活动的中心。A、基金托管人B、基金管理人C、基金客户D

以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法中，错误的是（）。A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平B.基金从业

下列哪项属于股票基金、债券基金、货币市场基金三者需要共同遵守的交易原则？（）A、未知价交易原则B、确定价原则C、金额申购、份额赎回原则D、份额申购、金额

建设工程项目的生产过程通常可以采用不同的施工组织方式，其中有利于资源供应的组织方

蛔虫产卵量大，粪检蛔虫卵最常用的方法为（） A．水洗沉淀法 B．直接涂片法

40岁女性，右乳房内上象限有4cm×4.5cm肿块，皮肤略回缩，基底不固定，腋

根据《标准化法》，关于企业标准的说法，正确的是（）。

下列那种呼吸形式是代谢性酸中毒的典型表现

水雾喷头是在一定的压力作用下，利用离心或撞击原理将水流分解成细小水雾滴的喷头，其

观：看

高等教育培养全面发展的社会主义建设者和接班人的根本途径是（）A.教学与科研相结合B.教育与劳动生产相结合C.教育与社会经济发展相结合D.教育

对某室内消火栓进行安装前的检查，下列结论中，与现行国家消防技术标准的规定不相符的是（ ）。A.室内消火栓在阀体或阀盖上铸出型号、规格和商标B.室内消火栓手轮

反映糖尿病病情控制的指标是A:空腹血糖及餐后2小时血糖B:尿糖定性C:血清胰岛素水平D:口服葡萄糖耐量试验E:血清胰岛素细胞抗体

对某室内消火栓进行安装前的检查，下列结论中，与现行国家消防技术标准的规定不相符的是（　　）。A.室内消火栓在阀体或阀盖上铸出型号、规格和商标B.室内消火栓手轮