首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
首席风险官存在下列()情形时,期货公司董事会可以免除其职务。A.向监管部门报告公司交易部门的违规行为 B.不能胜任本职工作 C.利用职务便利牟取个人利益 D.滥
首席风险官存在下列()情形时,期货公司董事会可以免除其职务。A.向监管部门报告公司交易部门的违规行为 B.不能胜任本职工作 C.利用职务便利牟取个人利益 D.滥
admin
2020-12-24
26
问题
首席风险官存在下列()情形时,期货公司董事会可以免除其职务。
选项
A.向监管部门报告公司交易部门的违规行为
B.不能胜任本职工作
C.利用职务便利牟取个人利益
D.滥用职权,干预公司正常经营
答案
BCD
解析
第十三条首席风险官不得有下列行为: (―)擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责; (二)在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动; (三)对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告; (四)利用职务之便牟取私利; (五)滥用职权,干预期货公司正常经营; (六)向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息,损害期货公司或者客户的合法权益; (七)其他损害客户和期货公司合法权益的行为。 第十四条首席风险官任期届满前,期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。 第十五条首席风险官不能够胜任工作,或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的,期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/gSNQKKKQ
相关试题推荐
在审理期货纠纷案件中,人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有()。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定
关于侵权行为责任的正确描述有()。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公司()负责。A.董事会B.
李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后,李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的()职务。A.
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。()
期货从业人员有违反《期货从业人员管理办法》的行为时,由所在机构交期货业协会处理。 ()
随机试题
常用的手消毒剂是( )。 A、50%异丙醇溶液 B、95%乙醇溶液 C、
不能用于蛋白质定量测定的方法是 A.Folin酚试剂法 B.双缩脲法 C.
按照保险方式,道路货物运输分为()投保方式。
板式橡胶支座抗剪弹性模量试验方法和步骤。12)试件安装()。
可用于风痰眩晕,中风痰厥,口眼歪斜,癫痫及破伤风的药是
假设股票A的贝塔值为1,无风险收益率为7%,市场收益率为15%,则股票A的期望收
《中华人民共和国文物保护法》规定:全国重点文物保护单位不得()。 A.参观B
大脑的外层叫()。 (A)大脑灰质(B)大脑白质 (C)大脑皮质(D)大脑皮层
共用题干 某运输企业投资200万元,购买了10辆额定吨位为5吨的货车,预计年固定成本200万元,运营中的单位变动成本为0.2元/吨千米,单位运价定为0....
共用题干 (一)资料2012年3月,某审计组对甲公司2011年度财务收支情况进行了审计。有关采购与付款业务循环审计的情况和资料如下:1.审计人员在对采购...