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财务会计
基金销售机构从事基金销售活动,不得有下列情形( )。
基金销售机构从事基金销售活动,不得有下列情形( )。
tikufree
2019-12-17
40
问题
基金销售机构从事基金销售活动,不得有下列情形( )。
选项
A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B.介绍基金过往业绩C.承诺利用基金资产进行利益输送D.以低于成本的销售费用销售基金E.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
答案
ACDE
解析
基金销售机构从事基金销售活动,不得有下列情形:(1)以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平;(2)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;(3)以低于成本的销售费用销售基金;(4)承诺利用基金资产进行利益输送;(5)进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期;(6)挪用基金销售结算资金;(7)本办法第三十五条规定的情形;(8)中国证监会规定禁止的其他情形。
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