有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）。A.合规负责人 B.合规部 C.证券安全监管负责人 D.监事会

admin2020-12-24 80

问题有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）。

选项 A.合规负责人
B.合规部
C.证券安全监管负责人
D.监事会

答案A

解析《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/gUbeKKKQ

相关试题推荐

2006年7月，中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有以下（）特点。 ①...
2018年4月27日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了（），这意味着证券行业步入金融强监管时代。A.《关于加强非金融企业投资金
在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构
按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（）。 ①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法...
出于保护投资者尤其是中小投资者的利益，大多数国家和地区都对投资者适当性问题作出了规定和指引，不包括（）参与主体。A.律师业协会B.政府监管机构C.行业自律
在QDII制度中，单只基金、集合管理计划持同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券是指不得超过基金、集合计划净值的（），指数基金可以不受上述限制。A.5%
按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外机构投资者在批准的交易额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）。 ①证券投资...
在机构投资者中，（）是证券市场上最活跃的投资者。A.证券经营机构B.银行业金融机构C.保险经营机构D.其他金融机构
在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括（）。A.调剂资金余缺B.实施宏观调控C.谋求高盈利D.实行特定的产业政策
下面关于机构投资者描述错误的是（）。A.在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于主导地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响B

随机试题

（90-94题共用题干）某房地产开发公司开发建设的甲住宅小区已临近竣工，该房
案例一：一般资料：求助者，男性，41岁，国企职员。案例介绍：求助者由于亲
住房商业贷款的购房计划的实施一般要遵从一定的程序，借款人需持有银行规定的证明文件
不是HIV的传播途径为（　　） A.性传播 B.血液传播 C.母婴传播
下列关于幻灯片的添加效果的叙述，错误的是（）。A.可以向幻灯片添加自定义动画B.不可以为占位符对象添加动画C.可以对要添加的动画进行设置D.可以为幻灯片
下列关于水喷雾灭火系统维护管理中，说法错误的是（）。A.维护管理人员每天应对水源控制阀、报警阀组进行外观检查B.每季度应对控制阀门铅封进行一次检查，当有破坏
属于纤溶异常的实验室检查是A.血vWF测定B.PF3有效性测定C.血栓素B2测定D.血PC测定E.血D-二聚体测定
石方开挖中，常用的爆破方法有()等。A.浅孔爆破法B.深孔爆破法C.洞室爆破法D.预裂爆破法E.钻孔爆破法
影响供给的基本因素有()A:产品价格B:生产成本C:生产技术D:预期E:消费者偏好
2019年11月1日，王某发现自己的人格权受到侵害；2019年12月1日，王某知悉侵权人。根据《民法总则》的规定，王某提起诉讼请求侵权人赔偿的诉讼时效期间...

有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（ ）。A.合规负责人 B.合规部 C.证券安全监管负责人 D.监事会

2006年7月，中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有以下（）特点。 ①...

2018年4月27日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了（），这意味着证券行业步入金融强监管时代。A.《关于加强非金融企业投资金

在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构

按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（）。 ①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法...

出于保护投资者尤其是中小投资者的利益，大多数国家和地区都对投资者适当性问题作出了规定和指引，不包括（）参与主体。A.律师业协会B.政府监管机构C.行业自律

在QDII制度中，单只基金、集合管理计划持同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券是指不得超过基金、集合计划净值的（），指数基金可以不受上述限制。A.5%

按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外机构投资者在批准的交易额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）。 ①证券投资...

在机构投资者中，（）是证券市场上最活跃的投资者。A.证券经营机构B.银行业金融机构C.保险经营机构D.其他金融机构

在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括（）。A.调剂资金余缺B.实施宏观调控C.谋求高盈利D.实行特定的产业政策

下面关于机构投资者描述错误的是（）。A.在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于主导地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响B

（90-94题共用题干） 某房地产开发公司开发建设的甲住宅小区已临近竣工，该房

案例一： 一般资料：求助者，男性，41岁，国企职员。 案例介绍：求助者由于亲

住房商业贷款的购房计划的实施一般要遵从一定的程序，借款人需持有银行规定的证明文件

不是HIV的传播途径为（ ） A.性传播 B.血液传播 C.母婴传播

下列关于幻灯片的添加效果的叙述，错误的是（）。A.可以向幻灯片添加自定义动画B.不可以为占位符对象添加动画C.可以对要添加的动画进行设置D.可以为幻灯片

下列关于水喷雾灭火系统维护管理中，说法错误的是（）。A.维护管理人员每天应对水源控制阀、报警阀组进行外观检查B.每季度应对控制阀门铅封进行一次检查，当有破坏

属于纤溶异常的实验室检查是A.血vWF测定B.PF3有效性测定C.血栓素B2测定D.血PC测定E.血D-二聚体测定

石方开挖中，常用的爆破方法有()等。A.浅孔爆破法B.深孔爆破法C.洞室爆破法D.预裂爆破法E.钻孔爆破法

影响供给的基本因素有()A:产品价格B:生产成本C:生产技术D:预期E:消费者偏好

2019年11月1日，王某发现自己的人格权受到侵害；2019年12月1日，王某知悉侵权人。根据《民法总则》的规定，王某提起诉讼请求侵权人赔偿的诉讼时效期间...

有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）。A.合规负责人 B.合规部 C.证券安全监管负责人 D.监事会

（90-94题共用题干）某房地产开发公司开发建设的甲住宅小区已临近竣工，该房

案例一：一般资料：求助者，男性，41岁，国企职员。案例介绍：求助者由于亲

不是HIV的传播途径为（　　） A.性传播 B.血液传播 C.母婴传播