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  3. 以下关于商业银行发行优先股的说法正确的有( )。 Ⅰ.特定条件下可以转换为普通股 Ⅱ.商业银行发行包含强制转换为普通股条款的优先股，应采...

以下关于商业银行发行优先股的说法正确的有( )。 Ⅰ.特定条件下可以转换为普通股 Ⅱ.商业银行发行包含强制转换为普通股条款的优先股，应采...

admin2020-12-24  51
问题 以下关于商业银行发行优先股的说法正确的有(      )。

Ⅰ.特定条件下可以转换为普通股

Ⅱ.商业银行发行包含强制转换为普通股条款的优先股，应采取非公开方式发行

Ⅲ.商业银行应在发行合约中明确有权取消优先股的股息支付且不构成违约事件;未向优先股股东足额派发的股息不累积到下一计息年度

Ⅳ.商业银行取得银监会的批准文件后，向证监会提出发行申请
选项 A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案D
解析D 《关于商业银行发行优先股补充一级资本的指导意见》（中国银监会、中国证监会2014年4月3日 银监发〔2014〕12号） ⅠⅡ,七、商业银行应根据《商业银行资本管理办法（试行）》和《优先股试点管理办法》等规定，设置将优先股强制转换为普通股的条款，即当触发事件发生时，商业银行按合约约定将优先股转换为普通股。商业银行发行包含强制转换为普通股条款的优先股，应采取非公开方式发行。优先股强制转换为普通股的转换价格和转换数量的确定方式，由发行人和投资者在发行合约中约定。 Ⅲ，五、根据《商业银行资本管理办法（试行）》的有关规定，商业银行应在发行合约中明确有权取消优先股的股息支付且不构成违约事件;未向优先股股东足额派发的股息不累积到下一计息年度。 Ⅳ，三、商业银行取得银监会的批准文件后，向证监会提出发行申请。证监会依据《优先股试点管理办法》及相关配套规则进行核准。非上市商业银行发行优先股的，应当按照证监会有关要求，申请在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票，纳入非上市公众公司监管。
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