下列关于证券公司开展资产管理业务的基本原则的说法，正确的是（）。 Ⅰ.应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定 Ⅱ.遵循公平、公正的原则 Ⅲ...

admin2020-12-24 53

问题下列关于证券公司开展资产管理业务的基本原则的说法，正确的是（）。
Ⅰ.应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定
Ⅱ.遵循公平、公正的原则
Ⅲ.维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
Ⅳ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司，只能从事定向资产管理业务

选项 A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅰ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅱ,Ⅲ

答案C

解析证券公司从事客户资产管理业务，应当依照本办法的规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/gWbeKKKQ

相关试题推荐

随机试题

下列关于证券公司开展资产管理业务的基本原则的说法，正确的是（）。 Ⅰ.应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定 Ⅱ.遵循公平、公正的原则 Ⅲ...

以下关于证券公司债券的说法正确的是（）。 Ⅰ．证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券 Ⅱ．不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券 ...

下列属于政策性银行的是（）。 Ⅰ．中国进出口银行 Ⅱ．国家开发银行 Ⅲ．中国邮政储蓄银行 Ⅳ．中国农业发展银行A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ

下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有（）。 Ⅰ．流通国债可以自由转让，转让价格取决于市场利率 Ⅱ．流通国债的转让一般在证券市场上进行 Ⅲ．...

我国证券公司短期融资券（）。 Ⅰ．不属于金融债券 Ⅱ．在银行间债券市场发行 Ⅲ．以短期融资为目的 Ⅳ．约定在一定期限内还本付息A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ

政策性银行金融债券发行申请应包括（）等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。 Ⅰ．发行数量 Ⅱ．期限安排 Ⅲ．竞价方式 Ⅳ．发行方式A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

下列关于债券与股票的说法，错误的是()。A.债券持有者只可按期获取利息及到期收回本金，无权参与公司的经营决策B.股票所有者是发行股票公司的股东，一般拥有表决权

下列关于流通国债的特征，说法错误的是()。A.投资者可以自由认购B.投资者可以自由转让C.通常记名D.转让价格取决于对该国债的供给与需求

我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可以分为()。 ①信贷资产证券化 ②企业资产证券化 ③资产支持...

下列关于当期收益率的说法有误的是（）。A.它度量的是债券年利息收益占购买价格的百分比B.它的优点在于简便易算C.可以用来计算零息债券的当期收益D.它的缺

银行间市场可在工作日内的8:30—16：30实时办理转出、转入业务，但交易所市场必须在（）前完成转入或转出指令的录入，才能保证客户在次一个工作日可以使用...

建设单位在办理质量监督手续时须提交的资料有（）。 A、施工图设计文件审查报告和

水路运输的业务流程是()。 A．托运货物 B．审证与验货 C．装船-运输

在中医养生学中，先天之本是指: A．心 B．脾 C．肺 D．肾 E．命

不属于常用的风险价值法的是（）。

理想标准成本考虑了生产过程中不能避免的损失、故障和偏差，属于企业经过努力可以达到

在教学某教材写作·口语交际-综合性学习“我所了解的孔子和孟子”时，教师要求学生总

建筑框架结构的体系是由（）等承重构件组成。 A.梁B.柱 C.楼板

我国《宪法》规定“社会主义的公共财产神圣不可侵犯，国家保护社会主义的公共财产，禁止任何组织或个人用任何手段（）国家和集体财产” A.侵占或者买卖 B...

雷尼替丁的主要作用是A.中和胃酸B.促进胃排空C.抑制胃酸分泌D.粘腹保护作用E.阻断胃泌素受体

社会公众对垃圾处理建设项目的要求和期望不包括()A:无污染B:收益高C:有社会效益D:服务优良

下列关于证券公司开展资产管理业务的基本原则的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ.应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定 Ⅱ.遵循公平、公正的原则 Ⅲ...

以下关于证券公司债券的说法正确的是（）。 Ⅰ．证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券 Ⅱ．不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券 ...

下列属于政策性银行的是（）。 Ⅰ．中国进出口银行 Ⅱ．国家开发银行 Ⅲ．中国邮政储蓄银行 Ⅳ．中国农业发展银行A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ

下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有（）。 Ⅰ．流通国债可以自由转让，转让价格取决于市场利率 Ⅱ．流通国债的转让一般在证券市场上进行 Ⅲ．...

我国证券公司短期融资券（）。 Ⅰ．不属于金融债券 Ⅱ．在银行间债券市场发行 Ⅲ．以短期融资为目的 Ⅳ．约定在一定期限内还本付息A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ

政策性银行金融债券发行申请应包括（）等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。 Ⅰ．发行数量 Ⅱ．期限安排 Ⅲ．竞价方式 Ⅳ．发行方式A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

下列关于债券与股票的说法，错误的是()。A.债券持有者只可按期获取利息及到期收回本金，无权参与公司的经营决策B.股票所有者是发行股票公司的股东，一般拥有表决权

下列关于流通国债的特征，说法错误的是()。A.投资者可以自由认购B.投资者可以自由转让C.通常记名D.转让价格取决于对该国债的供给与需求

我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可以分为()。 ①信贷资产证券化 ②企业资产证券化 ③资产支持...

下列关于当期收益率的说法有误的是（）。A.它度量的是债券年利息收益占购买价格的百分比B.它的优点在于简便易算C.可以用来计算零息债券的当期收益D.它的缺

银行间市场可在工作日内的8:30—16：30实时办理转出、转入业务，但交易所市场必须在（）前完成转入或转出指令的录入，才能保证客户在次一个工作日可以使用...

建设单位在办理质量监督手续时须提交的资料有（）。 A、施工图设计文件审查报告和

水路运输的业务流程是()。 A．托运货物 B．审证与验货 C．装船-运输

在中医养生学中，先天之本是指: A．心 B．脾 C．肺 D．肾 E．命

不属于常用的风险价值法的是（）。

理想标准成本考虑了生产过程中不能避免的损失、故障和偏差，属于企业经过努力可以达到

在教学某教材写作·口语交际-综合性学习“我所了解的孔子和孟子”时，教师要求学生总

建筑框架结构的体系是由（）等承重构件组成。 A.梁B.柱 C.楼板

我国《宪法》规定“社会主义的公共财产神圣不可侵犯，国家保护社会主义的公共财产，禁止任何组织或个人用任何手段（）国家和集体财产” A.侵占或者买卖 B...

雷尼替丁的主要作用是A.中和胃酸B.促进胃排空C.抑制胃酸分泌D.粘腹保护作用E.阻断胃泌素受体

社会公众对垃圾处理建设项目的要求和期望不包括()A:无污染B:收益高C:有社会效益D:服务优良

下列关于证券公司开展资产管理业务的基本原则的说法，正确的是（）。 Ⅰ.应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定 Ⅱ.遵循公平、公正的原则 Ⅲ...