下列不属于金融机构反洗钱义务的是（　）。A.在职责范围内调查可疑交易活动 B.建立客户身份资料和交易记录保存制度 C.建立客户身份识别制度 D.按照反洗钱预防、

admin2020-12-24 57

问题下列不属于金融机构反洗钱义务的是（　）。

选项 A.在职责范围内调查可疑交易活动
B.建立客户身份资料和交易记录保存制度
C.建立客户身份识别制度
D.按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作

答案A

解析正确答案是：A，考查金融机构的反洗钱义务。在职责范围内调查可疑交易活动属于中国人民银行的反洗钱职责。金融机构在反洗钱方面的义务包括： 1）健全反洗钱内控制度 2）建立客户身份识别制度 3）金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度 4）金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度　5）金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。考点相关立法

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/gkW0KKKQ

相关试题推荐

随机试题

下列不属于金融机构反洗钱义务的是（　）。A.在职责范围内调查可疑交易活动 B.建立客户身份资料和交易记录保存制度 C.建立客户身份识别制度 D.按照反洗钱预防、

关于基金职业道德，以下表述错误的是（）。A、基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任，在长期的基金职业实践中所形成的执业行为规范。B、是基金

关于基金托管人的职责，说法错误的是（）。A、安全保管基金财产B、按照规定监督基金管理人的投资运作C、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户D、编制基金

关于基金管理人的内部控制活动，以下做法错误的是（）。A、不同基金的资产分别核算B、重要业务部门和岗位物理隔离C、基金会计担任公司会计D、基金资产和公司资

公司应当建立科学、严格的（），明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠，重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。A

封闭式基金和开放式基金的价格形成方式不同，主要体现在（）。A、当需求低迷时，封闭式基金的交易价格会高于基金份额净值出现溢价交易现象B、封闭式基金的买卖价格以

对于不同类型的客户信息的保管期限，基金管理部门有着不同的规定，客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（）年。A、20B、5C、10D、15

基金销售机构应向中国反洗钱监测分析中心报告大额交易和可疑交易，对符合大额交易标准的，应在交易发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。A、10B、

货币储蓄的特点不包括（）。A、储蓄的收益会超过通货膨胀B、储蓄会有一定的利息收益C、货币储蓄确保本金安全D、货币储蓄是指居民将货币收入存入银行的一种活动

对公募基金信息披露的要求，说法错误的是（）。A、应保证所披露信息的真实性、准确性和完整性B、应保证投资人能够有效按照基金合同的约定复制公开披露的信息资料C

督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括（）。A、公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况B、基金及公司的信息披露是否真实、准确、完

非特异性免疫的特点不包括()。 A．与生俱来 B．具有专一性 C．具有广泛

无应激试验的目的是 A、观察胎动对宫缩的影响 B、观察子宫对催产素的敏感性

“把权力分裂或分散开来就一定会减少它的绝对量，而竞争制度就是旨在用分散权力的办法

文化创新的积极作用就是不断推动社会实践的发展。（　　）

医院门急诊处方点评时的抽样率不应少于总处方量的

简述新课程改革中教师角色将发生哪些变化?

与氯氮平叙述不符的是A:为二苯并二氮革类B:代谢途径主要为N-去甲基和N-氧化C:硫醚代谢物具有毒性D:为经典的抗精神病药E:适用于急性与慢性精神分裂症

乳头肌断裂致急性二尖瓣关闭不全时，下列描述正确的是A.左心室大小无明显变化B.可无症狀C.左心房明显扩大D.胸部X线片示肺纹理稀疏E.心电图示SV1+R

主要见于细菌性痢疾、溃疡性结肠炎、直肠或结肠癌、阿米巴痢疾等的是A.冻状便B.乳凝块便C.脓血便D.白陶土便E.细条便

我国对从事特种设备的设计、制造、安装、修理、维护保养、改造的单位实施资格许可，并对部分产品出厂实施安全性能监督检验，是（　　）的要求。A.设备准用制度B.市

下列不属于金融机构反洗钱义务的是（ ）。A.在职责范围内调查可疑交易活动 B.建立客户身份资料和交易记录保存制度 C.建立客户身份识别制度 D.按照反洗钱预防、

关于基金职业道德，以下表述错误的是（）。A、基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任，在长期的基金职业实践中所形成的执业行为规范。B、是基金

关于基金托管人的职责，说法错误的是（）。A、安全保管基金财产B、按照规定监督基金管理人的投资运作C、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户D、编制基金

关于基金管理人的内部控制活动，以下做法错误的是（）。A、不同基金的资产分别核算B、重要业务部门和岗位物理隔离C、基金会计担任公司会计D、基金资产和公司资

公司应当建立科学、严格的（），明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠，重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。A

封闭式基金和开放式基金的价格形成方式不同，主要体现在（）。A、当需求低迷时，封闭式基金的交易价格会高于基金份额净值出现溢价交易现象B、封闭式基金的买卖价格以

对于不同类型的客户信息的保管期限，基金管理部门有着不同的规定，客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（）年。A、20B、5C、10D、15

基金销售机构应向中国反洗钱监测分析中心报告大额交易和可疑交易，对符合大额交易标准的，应在交易发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。A、10B、

货币储蓄的特点不包括（）。A、储蓄的收益会超过通货膨胀B、储蓄会有一定的利息收益C、货币储蓄确保本金安全D、货币储蓄是指居民将货币收入存入银行的一种活动

对公募基金信息披露的要求，说法错误的是（）。A、应保证所披露信息的真实性、准确性和完整性B、应保证投资人能够有效按照基金合同的约定复制公开披露的信息资料C

督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括（）。A、公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况B、基金及公司的信息披露是否真实、准确、完

非特异性免疫的特点不包括()。 A．与生俱来 B．具有专一性 C．具有广泛

无应激试验的目的是 A、观察胎动对宫缩的影响 B、观察子宫对催产素的敏感性

“把权力分裂或分散开来就一定会减少它的绝对量，而竞争制度就是旨在用分散权力的办法

文化创新的积极作用就是不断推动社会实践的发展。（ ）

医院门急诊处方点评时的抽样率不应少于总处方量的

简述新课程改革中教师角色将发生哪些变化?

与氯氮平叙述不符的是A:为二苯并二氮革类B:代谢途径主要为N-去甲基和N-氧化C:硫醚代谢物具有毒性D:为经典的抗精神病药E:适用于急性与慢性精神分裂症

乳头肌断裂致急性二尖瓣关闭不全时，下列描述正确的是A.左心室大小无明显变化B.可无症狀C.左心房明显扩大D.胸部X线片示肺纹理稀疏E.心电图示SV1+R

主要见于细菌性痢疾、溃疡性结肠炎、直肠或结肠癌、阿米巴痢疾等的是A.冻状便B.乳凝块便C.脓血便D.白陶土便E.细条便

我国对从事特种设备的设计、制造、安装、修理、维护保养、改造的单位实施资格许可，并对部分产品出厂实施安全性能监督检验，是（ ）的要求。A.设备准用制度B.市

下列不属于金融机构反洗钱义务的是（　）。A.在职责范围内调查可疑交易活动 B.建立客户身份资料和交易记录保存制度 C.建立客户身份识别制度 D.按照反洗钱预防、

文化创新的积极作用就是不断推动社会实践的发展。（　　）

我国对从事特种设备的设计、制造、安装、修理、维护保养、改造的单位实施资格许可，并对部分产品出厂实施安全性能监督检验，是（　　）的要求。A.设备准用制度B.市