金融机构下列行为符合《中华人民共和国反洗钱法》规定的是（）A 提供虚假客户材料 B 严格执行存款实名制 C 泄露客户身份资料 D 为客户开立匿名账户

admin2020-12-24 71

问题金融机构下列行为符合《中华人民共和国反洗钱法》规定的是（）

选项 A 提供虚假客户材料
B 严格执行存款实名制
C 泄露客户身份资料
D 为客户开立匿名账户

答案B

解析ACD都是错误的行为。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/goF0KKKQ

相关试题推荐

管理层在经营管理中，应遵守的原则包括（）。 Ⅰ.展现良好的职业操守 Ⅱ.维护公司的独立性和完整性 Ⅲ.完善内部控制制度和流程 Ⅳ.公平对待股东和客户A
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。A、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况B、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
关于基金销售人员基本行为规范，下列说法中错误的是（）。A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者B.基金销售人员在向投资者推介
道德和法律都是（），都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性。A.行为规范B.自我约束C.功能互补D.相互促进
（）是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户。A.基金结算专用账户B.基金发行结算专用账户C
（）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。A.守法合规B.诚实守信C.客户至上D.忠诚尽责
（）是开展基金一切活动的中心。A、基金凭证B、基金管理人C、基金托管人D、基金客户
（）是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。A.确定目标市场与投资者B.
（）即基金份额的持有人、基金产品的投资人，是基金资产的所有者和基金投资回报的受益人，是开展基金一切活动的中心。A.基金托管人B.基金管理人C.基金客户D
（）包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。A.控制活动B.行为监控C.事项识别D.风险应对

随机试题

注册监理工程师在注册有效期满需继续执业的，应当在注册有效期届满（　）日前，按照规
2015年，天津8.12爆炸事发突然，当地社会工作服务机构第一时间赶赴现场开展紧
铁剂用于治疗 A．巨幼红细胞性贫血 B．恶性贫血 C．小细胞低色素性贫血
特种部队对于（?）相当于（?）对于狙击步枪
溶剂法分离麻黄碱和伪麻黄碱依据的原理是
关于钢筋安装的说法中，正确的有()。
9、运维人员应熟悉（　　）。单独值班人员或运维负责人还应有实际工作经验。
王某，男，60岁，、缺失，可摘局部义齿初戴一个月，咀嚼时常咬颊黏膜，下颌舌侧第一磨牙至磨牙后垫区压疼，来医院就诊。压疼区检查时应注意A.内斜嵴B.舌侧系带区
共用题干 HealthPromotion1Worldhealthwillimproveonlyifthepeoplethemselv...
用人单位不办理社会保险登记，由社会保险行政部门责令限期改正；用人单位逾期不改正，除对用人单位处以罚款外，还对其直接负责的主管人员和其他直接责住人员处()的罚款.

金融机构下列行为符合《中华人民共和国反洗钱法》规定的是（ ）A 提供虚假客户材料 B 严格执行存款实名制 C 泄露客户身份资料 D 为客户开立匿名账户

管理层在经营管理中，应遵守的原则包括（）。 Ⅰ.展现良好的职业操守 Ⅱ.维护公司的独立性和完整性 Ⅲ.完善内部控制制度和流程 Ⅳ.公平对待股东和客户A

下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。A、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况B、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

关于基金销售人员基本行为规范，下列说法中错误的是（）。A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者B.基金销售人员在向投资者推介

道德和法律都是（），都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性。A.行为规范B.自我约束C.功能互补D.相互促进

（）是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户。A.基金结算专用账户B.基金发行结算专用账户C

（）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。A.守法合规B.诚实守信C.客户至上D.忠诚尽责

（）是开展基金一切活动的中心。A、基金凭证B、基金管理人C、基金托管人D、基金客户

（）是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。A.确定目标市场与投资者B.

（）即基金份额的持有人、基金产品的投资人，是基金资产的所有者和基金投资回报的受益人，是开展基金一切活动的中心。A.基金托管人B.基金管理人C.基金客户D

（）包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。A.控制活动B.行为监控C.事项识别D.风险应对

注册监理工程师在注册有效期满需继续执业的，应当在注册有效期届满（ ）日前，按照规

2015年，天津8.12爆炸事发突然，当地社会工作服务机构第一时间赶赴现场开展紧

铁剂用于治疗 A．巨幼红细胞性贫血 B．恶性贫血 C．小细胞低色素性贫血

特种部队对于（?）相当于（?）对于狙击步枪

溶剂法分离麻黄碱和伪麻黄碱依据的原理是

关于钢筋安装的说法中，正确的有()。

9、运维人员应熟悉（ ）。单独值班人员或运维负责人还应有实际工作经验。

王某，男，60岁，、缺失，可摘局部义齿初戴一个月，咀嚼时常咬颊黏膜，下颌舌侧第一磨牙至磨牙后垫区压疼，来医院就诊。压疼区检查时应注意A.内斜嵴B.舌侧系带区

共用题干 HealthPromotion1Worldhealthwillimproveonlyifthepeoplethemselv...

用人单位不办理社会保险登记，由社会保险行政部门责令限期改正；用人单位逾期不改正，除对用人单位处以罚款外，还对其直接负责的主管人员和其他直接责住人员处()的罚款.

金融机构下列行为符合《中华人民共和国反洗钱法》规定的是（）A 提供虚假客户材料 B 严格执行存款实名制 C 泄露客户身份资料 D 为客户开立匿名账户

注册监理工程师在注册有效期满需继续执业的，应当在注册有效期届满（　）日前，按照规

9、运维人员应熟悉（　　）。单独值班人员或运维负责人还应有实际工作经验。