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财务会计
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、
题库总管
2019-12-17
49
问题
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由证券业协会责令改正;拒不改正的,由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分;情节严重的,由( )单处或并处警告、 ( )罚款。
选项
A.中国证券业协会;3万元以下B.中国证券业协会;5万元以下C.中国证监会;3万元以下D.中国证监会;5万元以下
答案
C
解析
本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任,机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由证券业协会责令改正;拒不改正的,由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款。
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