首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括( )。 ①责令改正 ②出具警示函 ③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 ④责令暂停...
对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括( )。 ①责令改正 ②出具警示函 ③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 ④责令暂停...
admin
2020-12-24
54
问题
对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括( )。
①责令改正
②出具警示函
③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
④责令暂停发布证券研究报告
选项
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
答案
D
解析
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事发布证券研究报告业务、证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/guneKKKQ
相关试题推荐
下列关于胸痹患者调护的各项措施中,错误的是A:避免临厕努挣B:避免情绪过度兴奋C:要避免突然受寒D:勿食过饱E:发作期患者应坚持适当活动
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具()时,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ....
衍生证券投资基金包括() Ⅰ.期货基金 Ⅱ.期权基金 Ⅲ.认股权证基金 Ⅳ.货币市场基金A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.D.Ⅰ.Ⅱ
下列关于债券与股票的说法中,正确的是()。 Ⅰ.债券和股票都属于有价证券 Ⅱ.债券和股票的收益率是相互影响的 Ⅲ.债券通常有规定的票面利率,而股票...
下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述,正确的有()。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...
下列各项中,属于证券交易委托指令的基本要素是()。 Ⅰ.证券账号 Ⅱ.买卖数量 Ⅲ.委托场所 Ⅳ.买卖方向A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.
境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件,包括下列()。 Ⅰ.承认交易所章程和业务规则 Ⅱ.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业...
关于证券账户,下列说法错误的是()。 Ⅰ.人民币普通股票账户简称A股账户 Ⅱ.股账户B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户 Ⅲ....
关于在上海证券交易所开立的证券账户,下列说法正确的是()。 Ⅰ.证券投资基金账户既可买卖证券投资基金,也可买卖上市的国债 Ⅱ.B股账户是专门用于买卖...
股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易,被区分为()。 Ⅰ.流通股 Ⅱ.非流通股 Ⅲ.普通股 Ⅳ.优先股A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ
随机试题
企业部分处置境外经营的,应当将全部的外币财务报表折算差额,转入处置当期损益。()
商业银行可以采取以下哪项措施进行操作风险缓释?() A.放弃衍生产品创新
下列哪项不属于同名经配穴 A、耳鸣取中渚、足临泣 B、头痛取外关、阳陵泉
关于施工图预算的审查方法,下列说法正确的有()。
急性心肌梗死病人急性期护理措施中,不正确的一项是
患者,男性,24岁,近2年开始出现情绪异常、反应迟钝、行动迟缓、肢体震颤、慌张步态、平衡障碍。行头颅CT提示双侧豆状核区低密度影;查肝功异常该病病理改变不包括
《铁路机车统计规则》规定:两台机车牵引列车(包括规定的双机牵引区段)及组合列车,第一台按()机车统计,第二台按()机车统计A.本务、重联B.本务、本
心理咨询中普遍联系的观点的含义有()。 A.整体性观点 B.心身一体的观点 C.个体与社会间的观点 D.心理、生理和社会因素交互作用的观点
人参的适宜采收期为A.花蕾期B.落果期C.霜降期D.7月12日至30日E.6年生秋季
城市规模难以在最佳规模上稳定下来的原因是()A:边际收益高于边际成本B:边际收益低于边际成本C:平均收益高于平均成本D:平均收益低于平均成本