首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有()。A:介绍业务资格申请书 B:净资本等指标的计算表及相关说明 C:分管介绍业务的有关负责人简历,相关业
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有()。A:介绍业务资格申请书 B:净资本等指标的计算表及相关说明 C:分管介绍业务的有关负责人简历,相关业
admin
2020-12-24
45
问题
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有()。
选项
A:介绍业务资格申请书
B:净资本等指标的计算表及相关说明
C:分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明
D:与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
答案
ABCD
解析
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第7条规定,证券公司申请介绍业务,除了应当向中国证监会提交选项A、B、C、D所列材料外,还应当提交下列申请材料:董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会作出的,应提供股东会或者股东大会的决议;客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本;关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本;关于技术系统准备情况的说明;全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一‘机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/h3CQKKKQ
相关试题推荐
(接上题)对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予()的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。A.10
李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后,李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的()职务。A.
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。()
申请取得期货从业人员资格的,必须通过中国证监会组织的资格考试,取得《期货从业人员资格证书》。()
申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭,或者非学历教育文凭的,应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。...
根据相关法规规定,我国期货交易所设总经理1人,每届任期2年,连任不得超过三届。 ()
会员制期货交易所会员享有的权利包括()。A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B.参加会员大会C.使用期货交易所提供的交易设施D.按规定转让会员
下列属于期货经纪合同无效的情形有()。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.从事期货经
随机试题
中国科学院兰州分院弘扬( )的院风。 A、唯实 B、求真 C、协力 D
某钢瓶检验站位于某锻压有限公司内,全站共14名工人,主要任务是对回收的液化气罐进
共用题干 患者,男性,45岁。肝区隐痛3个月,体格检查无特殊发现。
油价跟人们对未来供求情况的预计有关。产油国根据未来的供求情况来决定是现在出售石油
使用GB/T2828.2—2008孤立批抽样方案主要是因为()。 A.产
因技术进出口令同发生纠纷的,合同当事人要求保护权利的诉讼时效期间为( )年。
共用题干 患者,女性,33岁。近期出现胸闷、紧迫感、呼吸困难以呼气为主,经常被迫坐起,两手前撑,两肩耸起,额部冒汗。严重时出现口唇和指甲发紫,多在夜间或...
下列疾病除哪一种外,其余均为禁止参加接触强烈噪声的疾病A.听觉器官疾病B.高血压病C.心血管疾病D.多发性周围神经炎E.神经系统器质性疾患
肝功能不全患者宜选用的药物是A.经肝肠循环消除的药物B.肾毒性小、经肝代谢的药物C.肝毒性小、经肾代谢的药物D.经肝肾双途径消除的药物E.经首过作用消除
某市现有人口50万,根据《国务院关于加快发展养老服务业的若干意见》,该市在制订城市总体规划和控制性详细规划时,必须按照不少于( )万平方米的用地标准,规...