首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有()。A:介绍业务资格申请书 B:净资本等指标的计算表及相关说明 C:分管介绍业务的有关负责人简历,相关业
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有()。A:介绍业务资格申请书 B:净资本等指标的计算表及相关说明 C:分管介绍业务的有关负责人简历,相关业
admin
2020-12-24
47
问题
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有()。
选项
A:介绍业务资格申请书
B:净资本等指标的计算表及相关说明
C:分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明
D:与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
答案
ABCD
解析
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第7条规定,证券公司申请介绍业务,除了应当向中国证监会提交选项A、B、C、D所列材料外,还应当提交下列申请材料:董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会作出的,应提供股东会或者股东大会的决议;客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本;关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本;关于技术系统准备情况的说明;全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一‘机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/h3CQKKKQ
相关试题推荐
(接上题)对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予()的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。A.10
李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后,李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的()职务。A.
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。()
申请取得期货从业人员资格的,必须通过中国证监会组织的资格考试,取得《期货从业人员资格证书》。()
申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭,或者非学历教育文凭的,应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。...
根据相关法规规定,我国期货交易所设总经理1人,每届任期2年,连任不得超过三届。 ()
会员制期货交易所会员享有的权利包括()。A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B.参加会员大会C.使用期货交易所提供的交易设施D.按规定转让会员
下列属于期货经纪合同无效的情形有()。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.从事期货经
随机试题
申请人设立合伙企业应当向企业登记机关提交的相关文件有()。 A、全体合伙人签署
关于瘢痕修复描述错误的是()。 A.胸膜腔粘连 B.肠腔狭窄 C.心瓣膜变
C
水运工程单位工程概、预算费用包括()等。 A.直接工程费B.现场管理费
青少年社会化的主要场所是 ( )A、 家庭B、 职业组织C、 社区D、学校
进行水阻试验或机车带负荷运行时,禁止进入高压室作业。()
前方标志表示向右是单向行驶道路。
领导让你去执行一个紧急任务,你发现实际情况和领导说的情况不符合,你该怎么办?
城市规划工作体系是指()A:围绕着城市规划工作和行为的开展过程所建立起来的结构体系,也可以理解为运行体系或运作体系B:城市规划行政管理权限的分配、行政组织的架
某工程项目的进度计划如下列单代号网络计划所示,时间单位为周。 工程项目进度计划的执行检查中发现,工作D的实际进度拖后了3周,则工作D()。A.将使工