2. 财务会计
  3. 下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是（）。 ①实际控制人

下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是（）。 ①实际控制人

免费考试题库2019-12-17  78
问题 下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是（）。①实际控制人②会计师事务所③律师事务所④高级管理人员
选项 A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③
答案C
解析全国股份转让系统公司可以对《业务规则》规定的监管对象（申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人，主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员，投资者等）采取下列自律监管措施：①要求申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人或者其董事（会）、监事（会）和高级管理人员、主办券商、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露；②要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见；③约见谈话；④要求提交书面承诺；⑤出具警示函；⑥责令改正；⑦暂不受理相关主办券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件；⑧暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售；⑨限制证券账户交易；⑩向中国证监会报告有关违法违规行为；⑩其他自律监管措施。
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