下列人员中．属于应取得中国证券业执业证书的有（）。 Ⅰ．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员 Ⅲ．商...

admin2020-12-24 45

问题下列人员中．属于应取得中国证券业执业证书的有（）。
Ⅰ．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员
Ⅱ．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员
Ⅲ．商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员
Ⅳ．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得中国证券业执业证书。

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下列人员中．属于应取得中国证券业执业证书的有（）。 Ⅰ．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员 Ⅲ．商...

每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过()家。A.1B.2C.3D.5

所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收入的()缴纳证券投资者保护基金。A.0．1％—1％B.0．1％—5％C.0．5％—5％D.1％—5％

()是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.证券公司中介介绍业务B.证券自营业务C.股指期货业务D.融

按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，下列关于金融期货的主要交易规则的说法错误的是()。A.保证金分为结算准备金和交易保证金。交易保证金是指未被合约占

证券投资基金按照基金的组织形式可划分为()和()。A.封闭式基金；开放式基金B.契约型基金；公司型基金C.股权投资基金；风险投资基金D.主动型基金

证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是()。A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.

证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有()名。开展IB业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。A.5；3B.5；

在合格境外机构投资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于()亿美元。A.5B

以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是()。A.信息系统安全稳定运行，最近六个月未发生因公司管理问题导致的重大事故B.最近两年各项风险控制指标持续符

下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是()。A.1922年，国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会的成立B.资本市场的初步建立C.2004年，中

在直接标价法下，如果人民币升值，则美元兑人民币（　　）。[2009年11月真题]

国家统一会计制度是由国务院财政部门根据《会计法》制定的制度，包括规章和会计规范性

图示悬臂梁AB由三根相同的矩形截面直杆胶合而成，材料的许可应力为[σ]。若胶合面

关于以公募法拍卖公债的说法，错误的是()。

下列资产中，不属于交易性金融资产的有()。

下列哪项不是得神的表现A:两目精彩B:语言清晰C:动作自如D:呼吸平稳E:面色少华

医患之间信托关系的非陌生人关系特征，要求医师特别注意 A使用文明语言 B平等对待患者 C保守患者秘密 D遵守规章制度 E恪守医德职责

下列哪项不属于霍乱弧菌的致病物质A.鞭毛B.菌毛C.毒素共调菌毛D.外毒素E.内毒素

乙药品零售企业向消费者出售超过有效期的感冒药，该行为侵犯了消费者的A.安全保障权B.自主选择权C.公平交易权D.获得赔偿权

在经济中投资、国民收入、消费相互影响，相互调节。如果政府支出为既定，只靠经济本身的力量自发调节，那么就会形成()。A:通货紧缩B:通货膨胀C:经济周期D:

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每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过()家。A.1B.2C.3D.5

所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收入的()缴纳证券投资者保护基金。A.0．1％—1％B.0．1％—5％C.0．5％—5％D.1％—5％

()是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.证券公司中介介绍业务B.证券自营业务C.股指期货业务D.融

按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，下列关于金融期货的主要交易规则的说法错误的是()。A.保证金分为结算准备金和交易保证金。交易保证金是指未被合约占

证券投资基金按照基金的组织形式可划分为()和()。A.封闭式基金；开放式基金B.契约型基金；公司型基金C.股权投资基金；风险投资基金D.主动型基金

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证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有()名。开展IB业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。A.5；3B.5；

在合格境外机构投资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于()亿美元。A.5B

以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是()。A.信息系统安全稳定运行，最近六个月未发生因公司管理问题导致的重大事故B.最近两年各项风险控制指标持续符

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图示悬臂梁AB由三根相同的矩形截面直杆胶合而成，材料的许可应力为[σ]。若胶合面

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下列哪项不是得神的表现A:两目精彩B:语言清晰C:动作自如D:呼吸平稳E:面色少华

医患之间信托关系的非陌生人关系特征，要求医师特别注意 A使用文明语言 B平等对待患者 C保守患者秘密 D遵守规章制度 E恪守医德职责

下列哪项不属于霍乱弧菌的致病物质A.鞭毛B.菌毛C.毒素共调菌毛D.外毒素E.内毒素

乙药品零售企业向消费者出售超过有效期的感冒药，该行为侵犯了消费者的A.安全保障权B.自主选择权C.公平交易权D.获得赔偿权

在经济中投资、国民收入、消费相互影响，相互调节。如果政府支出为既定，只靠经济本身的力量自发调节，那么就会形成()。A:通货紧缩B:通货膨胀C:经济周期D:

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