下列人员中．属于应取得中国证券业执业证书的有（）。 Ⅰ．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员 Ⅲ．商...

admin2020-12-24 31

问题下列人员中．属于应取得中国证券业执业证书的有（）。
Ⅰ．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员
Ⅱ．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员
Ⅲ．商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员
Ⅳ．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得中国证券业执业证书。

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下列人员中．属于应取得中国证券业执业证书的有（）。 Ⅰ．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员 Ⅲ．商...

每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过()家。A.1B.2C.3D.5

所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收入的()缴纳证券投资者保护基金。A.0．1％—1％B.0．1％—5％C.0．5％—5％D.1％—5％

()是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.证券公司中介介绍业务B.证券自营业务C.股指期货业务D.融

按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，下列关于金融期货的主要交易规则的说法错误的是()。A.保证金分为结算准备金和交易保证金。交易保证金是指未被合约占

证券投资基金按照基金的组织形式可划分为()和()。A.封闭式基金；开放式基金B.契约型基金；公司型基金C.股权投资基金；风险投资基金D.主动型基金

证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是()。A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.

证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有()名。开展IB业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。A.5；3B.5；

在合格境外机构投资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于()亿美元。A.5B

以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是()。A.信息系统安全稳定运行，最近六个月未发生因公司管理问题导致的重大事故B.最近两年各项风险控制指标持续符

下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是()。A.1922年，国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会的成立B.资本市场的初步建立C.2004年，中

肱骨内髁骨折畸形愈合出现手内肌萎缩的原因是哪一项 A．尺神经炎 B．桡神经炎

下列抗真菌药物中，不属于吡咯类抗真菌药物的是 A．克霉唑 B．酮康唑 C．

“危险三角”的疖易并发 A．眼睑炎 B．上颌窦炎 C．海绵状静脉窦炎 D

产后三急是指 A、产后血晕、产后痉病、产后腹痛 B、产后病痉、产后大便难、产

下列哪项是肝癌的肿瘤标志物()

下列各项中，适用于除9法进行检查的错误有()。

高温炉墙的保温层砌筑通常采用（　）。 A、缠绕法 B、捆扎法 C、拼

白色污染：生物降解A.工业用电：太阳能B.生活用水：中水回收C.中药方剂：医学研究D.工业废气：余热发电

下列属于非贴现现金流量指标的是（　　）。A.投资回收期B.内部报酬率C.获利指数D.净现值

原始凭证的审核内容主要包括：真实性、合法性、合理性、完整性。

下列人员中．属于应取得中国证券业执业证书的有（ ）。 Ⅰ．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员 Ⅲ．商...

每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过()家。A.1B.2C.3D.5

所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收入的()缴纳证券投资者保护基金。A.0．1％—1％B.0．1％—5％C.0．5％—5％D.1％—5％

()是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.证券公司中介介绍业务B.证券自营业务C.股指期货业务D.融

按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，下列关于金融期货的主要交易规则的说法错误的是()。A.保证金分为结算准备金和交易保证金。交易保证金是指未被合约占

证券投资基金按照基金的组织形式可划分为()和()。A.封闭式基金；开放式基金B.契约型基金；公司型基金C.股权投资基金；风险投资基金D.主动型基金

证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是()。A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.

证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有()名。开展IB业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。A.5；3B.5；

在合格境外机构投资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于()亿美元。A.5B

以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是()。A.信息系统安全稳定运行，最近六个月未发生因公司管理问题导致的重大事故B.最近两年各项风险控制指标持续符

下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是()。A.1922年，国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会的成立B.资本市场的初步建立C.2004年，中

肱骨内髁骨折畸形愈合出现手内肌萎缩的原因是哪一项 A．尺神经炎 B．桡神经炎

下列抗真菌药物中，不属于吡咯类抗真菌药物的是 A．克霉唑 B．酮康唑 C．

“危险三角”的疖易并发 A．眼睑炎 B．上颌窦炎 C．海绵状静脉窦炎 D

产后三急是指 A、产后血晕、产后痉病、产后腹痛 B、产后病痉、产后大便难、产

下列哪项是肝癌的肿瘤标志物()

下列各项中，适用于除9法进行检查的错误有()。

高温炉墙的保温层砌筑通常采用（ ）。 A、缠绕法 B、捆扎法 C、拼

白色污染：生物降解A.工业用电：太阳能B.生活用水：中水回收C.中药方剂：医学研究D.工业废气：余热发电

下列属于非贴现现金流量指标的是（ ）。A.投资回收期B.内部报酬率C.获利指数D.净现值

原始凭证的审核内容主要包括：真实性、合法性、合理性、完整性。

下列人员中．属于应取得中国证券业执业证书的有（）。 Ⅰ．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员 Ⅲ．商...

高温炉墙的保温层砌筑通常采用（　）。 A、缠绕法 B、捆扎法 C、拼

下列属于非贴现现金流量指标的是（　　）。A.投资回收期B.内部报酬率C.获利指数D.净现值