下列人员中．属于应取得中国证券业执业证书的有（）。 Ⅰ．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员 Ⅲ．商...

admin2020-12-24 41

问题下列人员中．属于应取得中国证券业执业证书的有（）。
Ⅰ．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员
Ⅱ．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员
Ⅲ．商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员
Ⅳ．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得中国证券业执业证书。

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下列人员中．属于应取得中国证券业执业证书的有（）。 Ⅰ．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员 Ⅲ．商...

每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过()家。A.1B.2C.3D.5

所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收入的()缴纳证券投资者保护基金。A.0．1％—1％B.0．1％—5％C.0．5％—5％D.1％—5％

()是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.证券公司中介介绍业务B.证券自营业务C.股指期货业务D.融

按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，下列关于金融期货的主要交易规则的说法错误的是()。A.保证金分为结算准备金和交易保证金。交易保证金是指未被合约占

证券投资基金按照基金的组织形式可划分为()和()。A.封闭式基金；开放式基金B.契约型基金；公司型基金C.股权投资基金；风险投资基金D.主动型基金

证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是()。A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.

证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有()名。开展IB业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。A.5；3B.5；

在合格境外机构投资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于()亿美元。A.5B

以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是()。A.信息系统安全稳定运行，最近六个月未发生因公司管理问题导致的重大事故B.最近两年各项风险控制指标持续符

下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是()。A.1922年，国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会的成立B.资本市场的初步建立C.2004年，中

在迈克尔逊干涉仪的一条光路中，放入一折射率为n，厚度为d的透明薄片，放入后，这条

设某铁路局上年度发送货物4600万吨，接运货物3200万吨，平均日装车2744车

根据《建设项目环境影响评价技术导则总纲》，下列情景中，属于建设项目生产运行阶段

精神分析理论认为个人的问题都源于内在的精神冲突，这些冲突与()有关。

国库集中收付制度是指由财政部门代表政府设置国库单一账户，所有的财政性资金均纳入国

脏腑之气汇聚于胸腹部的腧穴是

在护患交谈过程中，如果护士希望得到更多的、更真实的患者信息，可采用的最佳技巧为A:阐释B:核实C:重述D:提问E:沉默

为了防范房地产信贷风险，要求评估的房地产抵押价值为()。A:市场价值B:谨慎价值C:快速变现价值D:投资价值

广义上房地产业可以分为房地产开发经营业和房地产服务业，包括()。A:房地产开发经营B:房地产中介服务C:物业管理D:房地产销售、出租E:房地产保险

关于复式预算的说法，正确的有()。A:复式预算一般由经常预算和资本预算组成B:经常预算主要以税收为收入来源C:经常预算以行政事业项目为支出对象D:资本预算

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每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过()家。A.1B.2C.3D.5

所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收入的()缴纳证券投资者保护基金。A.0．1％—1％B.0．1％—5％C.0．5％—5％D.1％—5％

()是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.证券公司中介介绍业务B.证券自营业务C.股指期货业务D.融

按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，下列关于金融期货的主要交易规则的说法错误的是()。A.保证金分为结算准备金和交易保证金。交易保证金是指未被合约占

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证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有()名。开展IB业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。A.5；3B.5；

在合格境外机构投资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于()亿美元。A.5B

以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是()。A.信息系统安全稳定运行，最近六个月未发生因公司管理问题导致的重大事故B.最近两年各项风险控制指标持续符

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在迈克尔逊干涉仪的一条光路中，放入一折射率为n，厚度为d的透明薄片，放入后，这条

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脏腑之气汇聚于胸腹部的腧穴是

在护患交谈过程中，如果护士希望得到更多的、更真实的患者信息，可采用的最佳技巧为A:阐释B:核实C:重述D:提问E:沉默

为了防范房地产信贷风险，要求评估的房地产抵押价值为()。A:市场价值B:谨慎价值C:快速变现价值D:投资价值

广义上房地产业可以分为房地产开发经营业和房地产服务业，包括()。A:房地产开发经营B:房地产中介服务C:物业管理D:房地产销售、出租E:房地产保险

关于复式预算的说法，正确的有()。A:复式预算一般由经常预算和资本预算组成B:经常预算主要以税收为收入来源C:经常预算以行政事业项目为支出对象D:资本预算

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