下列人员中．属于应取得中国证券业执业证书的有（）。 Ⅰ．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员 Ⅲ．商...

admin2020-12-24 49

问题下列人员中．属于应取得中国证券业执业证书的有（）。
Ⅰ．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员
Ⅱ．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员
Ⅲ．商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员
Ⅳ．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得中国证券业执业证书。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/h3beKKKQ

相关试题推荐

随机试题

下列人员中．属于应取得中国证券业执业证书的有（）。 Ⅰ．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员 Ⅲ．商...

每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过()家。A.1B.2C.3D.5

所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收入的()缴纳证券投资者保护基金。A.0．1％—1％B.0．1％—5％C.0．5％—5％D.1％—5％

()是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.证券公司中介介绍业务B.证券自营业务C.股指期货业务D.融

按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，下列关于金融期货的主要交易规则的说法错误的是()。A.保证金分为结算准备金和交易保证金。交易保证金是指未被合约占

证券投资基金按照基金的组织形式可划分为()和()。A.封闭式基金；开放式基金B.契约型基金；公司型基金C.股权投资基金；风险投资基金D.主动型基金

证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是()。A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.

证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有()名。开展IB业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。A.5；3B.5；

在合格境外机构投资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于()亿美元。A.5B

以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是()。A.信息系统安全稳定运行，最近六个月未发生因公司管理问题导致的重大事故B.最近两年各项风险控制指标持续符

下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是()。A.1922年，国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会的成立B.资本市场的初步建立C.2004年，中

当事人应自收到罚款决定书之日起()日内，缴纳罚款。 A．15 B．25

劳动争议的内容是以()为标的的。 A．当事人责任 B．劳动义务 C．劳动

关于自动转存的说法,错误的是（　　）。

根据《中华人民共和国文物保护法》规定，受国家保护的文物种类不包括（）

根据所给资料，下列说法中正确的一项是：() A.2003-2011年，我国能源生产总量增长量最大的一年是2010年 B.2011年，我国能源自给率根据所

《中华人民共和国教师法》规定教师有以下情形之一的，由所在学校、其他教育机构或者教育行政部门给予行政处分或者解雇。不符合规定情形的是()。A.品行不良、侮辱学生，

治疗积证瘀血内结证，首选的方剂是A.逍遥散B.六磨汤C.枳实导滞丸D.膈下逐瘀汤合六君子汤E.血府逐瘀汤

人口因素对城市社会空间结构变化的影响主要表现为()。A:家庭结构的变化B:人口增长C:老龄化社会D:人口负增长

使用冲压剪切机械进行生产活动时，存在多种危险有害因素并可能导致生产安全事故的发生。在冲压剪切作业中，常见的危险有害因素有（）。A.噪声危害、电气危险、热危险、

由国家发展改革委负责审批的项目，其项目建议书由具备相应资质的（）级工程咨询机构编制。A、甲B、乙C、一D、二

下列人员中．属于应取得中国证券业执业证书的有（ ）。 Ⅰ．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员 Ⅲ．商...

每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过()家。A.1B.2C.3D.5

所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收入的()缴纳证券投资者保护基金。A.0．1％—1％B.0．1％—5％C.0．5％—5％D.1％—5％

()是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.证券公司中介介绍业务B.证券自营业务C.股指期货业务D.融

按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，下列关于金融期货的主要交易规则的说法错误的是()。A.保证金分为结算准备金和交易保证金。交易保证金是指未被合约占

证券投资基金按照基金的组织形式可划分为()和()。A.封闭式基金；开放式基金B.契约型基金；公司型基金C.股权投资基金；风险投资基金D.主动型基金

证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是()。A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.

证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有()名。开展IB业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。A.5；3B.5；

在合格境外机构投资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于()亿美元。A.5B

以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是()。A.信息系统安全稳定运行，最近六个月未发生因公司管理问题导致的重大事故B.最近两年各项风险控制指标持续符

下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是()。A.1922年，国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会的成立B.资本市场的初步建立C.2004年，中

当事人应自收到罚款决定书之日起()日内，缴纳罚款。 A．15 B．25

劳动争议的内容是以()为标的的。 A．当事人责任 B．劳动义务 C．劳动

关于自动转存的说法,错误的是（ ）。

根据《中华人民共和国文物保护法》规定，受国家保护的文物种类不包括（）

根据所给资料，下列说法中正确的一项是：() A.2003-2011年，我国能源生产总量增长量最大的一年是2010年 B.2011年，我国能源自给率根据所

《中华人民共和国教师法》规定教师有以下情形之一的，由所在学校、其他教育机构或者教育行政部门给予行政处分或者解雇。不符合规定情形的是()。A.品行不良、侮辱学生，

治疗积证瘀血内结证，首选的方剂是A.逍遥散B.六磨汤C.枳实导滞丸D.膈下逐瘀汤合六君子汤E.血府逐瘀汤

人口因素对城市社会空间结构变化的影响主要表现为()。A:家庭结构的变化B:人口增长C:老龄化社会D:人口负增长

使用冲压剪切机械进行生产活动时，存在多种危险有害因素并可能导致生产安全事故的发生。在冲压剪切作业中，常见的危险有害因素有（）。A.噪声危害、电气危险、热危险、

由国家发展改革委负责审批的项目，其项目建议书由具备相应资质的（）级工程咨询机构编制。A、甲B、乙C、一D、二

下列人员中．属于应取得中国证券业执业证书的有（）。 Ⅰ．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员 Ⅲ．商...

关于自动转存的说法,错误的是（　　）。