首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取以下(.)等行政监管措施。 ...
证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取以下(.)等行政监管措施。 ...
admin
2020-12-24
2
问题
证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取以下(.)等行政监管措施。
①出具警示函
②责令参加培训
③责令定期报告
④监管谈话
⑤认定为不适当人选
⑥拘留
选项
A.①②④⑤
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②⑤⑥
答案
A
解析
证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/h8neKKKQ
相关试题推荐
债贷组合是按照()模式,由银行为企业制定系统性融资规划,根据项目建设融资需求,将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系,对企业债务融资实施全程管理。...
在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类:一类是()过程中发生的费用,另一类是()过程中发生的费用。A.基金申购;基金赎回B.基金管理;基金托管C.基金
基金管理人是基金的募集者和管理者,在整个基金的运作中起着核心的作用。在我国,基金管理人只能由依法设立的()承担。A.基金投资公司B.基金监管机构C.基金销
非公开发行股票向特定对象发行股票,其特定对象包括()。 ①公司控股股东 ②实际控制人 ③证券投资基金 ④公司董事A.①②④B.①②③C.②③④D
非公开发行股票向特定对象发行股票,其特定对象包括()。 ①公司控股股东 ②实际控制人 ③证券投资基金 ④公司董事A.①②④B.①②③C.②③④D
以下()股票发行监管制度中,中国证监会是唯一对股票发行做实 质性判断的主体。 ①审批制 ②核准制 ③注册制A.①②③B.①③C.③D.①
申请发行公司债券,应当由公司董事会制订方案,由股东会或股东大会对()作出决议。 ①发行债券的数量 ②债券期限 ③募集资金的用途 ④决议的有效期A.①②
国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括()。 ①影子银行 ②负债管理行业 ③互联网金融 ④金融控股公司A.①②③B.①②④C.②③④D.
在能否参与股票交易及参与股票交易的方式上缺乏明确法律规定或权利义务不具体的法人是()。A.证券公司B.国有企业C.“三资”企业D.国有控股公司
全国社保基金理事会直接运作的基金的投资范围限于(),其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。 ①银行存款 ②金融债 ③...
随机试题
下列内容中,不属于影响审计证据决策的因素的是: A、风险因素 B、成本效益因
关于实验流行病学与观察流行病学的区别,以下说法正确的是 A.研究对象是随机样本
下列哪项不是深静脉血栓形成的检查方法 A、CT B、凝血指标检查 C、
事故单位负责人接到事故现场报告后应在(??)内报告事故发生地政府相关部门。
股份有限公司要求,股东大会应当每年召开()次年会。
陶行知先生提出的“接知如接枝”体现了教学的()。A.理论联系实际原则B.直观性原则C.因材施教原则D.启发性原则
在()情形下,可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。 Ⅰ.客户进行证券的申购、证券交易的结算 Ⅱ.客户提款 Ⅲ.客户支付与证券交易有关的佣金 Ⅳ...
下列有关流感病毒的描述,正确的是A:流感病毒为DNA病毒B:根据流感病毒核蛋白的特异型,分为甲、乙、丙三型C:甲型流感病毒极少发生变异D:流感病毒为普通感
自动化仪表试验的气源应清洁、干燥、露点比最低环境温度()以上。A.高15度B.低15度C.高10度D.低10度
李某到某社会服务机构工作,主要负责机构的财务管理,一般而言,社会服务机构的主要资金来源包括()。A:政府资助B:社会捐助C:国际援助D:商业交易E:机构