首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
关于适当性原则说法正确的是( )。 I.适当性原则被忽略的原因之一是投资者不一定能够掌握有关产品的充分信息 Ⅱ.适当性原则要求风险等级与投资者自身的风...
关于适当性原则说法正确的是( )。 I.适当性原则被忽略的原因之一是投资者不一定能够掌握有关产品的充分信息 Ⅱ.适当性原则要求风险等级与投资者自身的风...
admin
2020-12-24
47
问题
关于适当性原则说法正确的是( )。
I.适当性原则被忽略的原因之一是投资者不一定能够掌握有关产品的充分信息
Ⅱ.适当性原则要求风险等级与投资者自身的风险承受能力一致
Ⅲ.适当性是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的自身情况的契合程度
Ⅳ.追求投资收益最大化
选项
A、I.Ⅱ.Ⅲ
B、I.Ⅱ.Ⅳ
C、I.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
A
解析
1.《金融产品和服务零售领域的客户适当性》指出,适当性"金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度".2.适当性原则被忽视的原因:⑴投资者不一定能够掌握有关产品的充分信息;(2)投资者因自身经验和知识的欠缺,即便掌握了充分的相关信息,也不一定能够评估产品的风险水平;(3)投资者对自身的风险承受能力可能缺乏正确认知。3.证券公司投资者适当性制度指引》第二十四条规定,证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务,应当符合以下要求:(1)投资期限和品种符合客户的投资目标;(2)风险等级符合客户的风险承受能力等级;(3)客户签署风险揭示书,确认己充分理解金融产品或金融服务的风险
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/h9d8KKKQ
相关试题推荐
下列关于分部报告的说法正确的是( )。 Ⅰ.企业应当以业务分部或地区分部为基础确定报告分部 Ⅱ.报告分部不能超过10个。超过10个的,应该合并处理 ...
以下关于股份公司召开临时股东大会的说法正确的有( )。 Ⅰ.某股东在所持股份达到10%的当天便可提议召开 Ⅱ.持有10%以上股东提议召开,在股权登记...
关于公司清算的说法正确的是( )。 Ⅰ.公司清算的,应在解散事由出现之日起十五日内成立清算组 Ⅱ.有限公司的清算组由股东组成,股份有限公司的清算组由...
关于法定公积金和资本公积,以下说法正确的有( )。 Ⅰ.公司弥补亏损后应从税后利润中提取10%的法定公积金 Ⅱ.法定公积金转增资本后留存余额不得少于...
根据公司法的规定,以下说法正确的有( )。 Ⅰ.某有限公司章程规定董事长由董事会全体董事三分之二以上通过选举产生 Ⅱ.股份公司董事长由董事会以全体董...
上市公司发行股份购买资产同时配套募集资金,以下说法正确的有( )。 Ⅰ.募集配套资金比例不超过拟购买资产交易价格25%的,独立财务顾问不需要保荐机构资...
下列关于持续督导说法正确的有( )。 Ⅰ.保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向证券交易所报送保荐总结报告书 Ⅱ.中小板发行新股、可转换公司...
关于最佳估计数,下列说法中正确的有( )。 Ⅰ.企业在确定最佳估计数时,应当综合考虑与或有事项有关的不确定性和货币时间价值因素 Ⅱ.企业在确定最佳估...
要约收购中,以下关于被收购方董事会的行为的说法正确的有( )。 Ⅰ.被收购公司董事会应当对收购人的主体资格、资信情况及收购意图进行调查,对要约条件进行...
关于股份限售期,以下说法正确的有( )。 Ⅰ.上交所上市公司控股股东参与配股限售期为12个月 Ⅱ.控股股东认购的可转债无限售期 Ⅲ.控股股东参与增...
随机试题
天津市著名景点盘山的万松寺旧称李靖庵,于( )改称万松寺。 A、唐初年间
某男,44岁,因杀人罪被处决。自幼丧母,在家逞强称霸,毒打父亲,凌辱亲妹妹。结婚
在目前这个单位工作,你总的感觉是() A.过几年在职务或收入上会有提高 B
18、过电流保护的星形连接中通过继电器的电流是电流互感器的()。
①干细胞的重要性奠定了其在医药卫生、科技产业,国防等领域内德重要地位 ②美国总
原发性肝癌() A.高热,B超发现肝右叶肿物内含不均匀液性回声 B.血清AF
女孩,12岁。经常患感冒和肺炎。体检:心前区隆起,无震颤,胸骨左缘第2肋间可闻及
与软膏剂的质量要求不符的是A:微生物限度应符合规定B:装量应符合规定C:粒度要符合要求D:用于烧伤时不用灭菌E:无不良刺激性
下列关于招标采购货物买卖合同管理要点的说法中,错误的是()。A:招标采购货物买卖合同是要式合同B:招标采购货物买卖合同主体是法人或者其他组织C:招标采购货物
.下列指标中,能够反映资产风险的有()。(2016年)A.标准差率B.标准差C.期望值D.方差