基金管理人合规管理旨在（）。 ①促进行业规范运作；②夯实行业诚信基础；③提高基金公司内控及事前风险防范水平；④保证基金管理人盈利性；⑤在基金行业树立合...

admin2020-12-24 43

问题基金管理人合规管理旨在（）。
①促进行业规范运作；②夯实行业诚信基础；③提高基金公司内控及事前风险防范水平；④保证基金管理人盈利性；⑤在基金行业树立合规意识；⑥保证投资者在交易中获利；⑦切实保护投资者合法权益

选项 A.①②③④⑥
B.①②③⑤⑦
C.②③⑤⑥⑦
D.②③④⑤⑦

答案B

解析本题考查合规管理。基金管理人合规管理旨在切实保护投资者合法权益，在基金行业树立合规意识，提高基金公司内控及事前风险防范水平，促进行业规范运作，夯实行业诚信基础。参见教材（下册）P191。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/hB70KKKQ

相关试题推荐

随机试题

基金管理人合规管理旨在（）。 ①促进行业规范运作；②夯实行业诚信基础；③提高基金公司内控及事前风险防范水平；④保证基金管理人盈利性；⑤在基金行业树立合...

根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应（）。A.收益分配比例不得低于年度可供分配利润的90%B.每年不得多于一次C.收益分配比例不得

当市场价格高于行权价格时，认购股权持有者行权，公司发行在外的股份（）。A.不变B.减少C.增加D.相同

（）指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.债券凭证B.私募凭证C.权益凭证D.存托凭证

（）于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。A.马可维茨B.彼得林奇C.葛兰碧D.莫迪利亚尼和米勒

（）是资金的远期价格，即隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平。A.远期利率B.即期利率C.票面价格D.发行价格

（）是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。A.国际证监会组织（IOSCO）B.欧盟（EU）C.经济合作与发展组织（OECD）D.世贸组织(WTO)

（）反映的是单位销售收入反映的股价水平。A.市净率B.市盈率C.市销率D.市现率

（）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A.基金资产营销B.基金产品设计C.基金资产估值

美国学者法玛在研究市场有效性时，把信息划分为（）。A．历史信息、公开信息和内部信息B．历史信息、公开信息和风险信息C．基本面信息、价格信息和风险信息D．技

关于基金的各类机构投资者的投资特点，以下说法错误的是（）。A．财产保险公司通常投资于期限较短的低风险资产B．基本养老保险资金投资期较短，其投资原则为在保证安全

鼻旁窦气压伤最多发生于 A．上颌窦 B．前组筛窦 C．后组筛窦 D．额窦

某企业2010～2011年销售收入及流动资金的占用情况如表所示。根据上述资料回答

私募基金管理人的高级管理人员不包括（）。

设立基金管理公司，拟任高级管理人员、业务人员应不少于()人，并应当取得基金从业

能滋阴益肾，凉血止血的药物是

根据股价移动的规律，可以把股价曲线的形态划分为()。A、三角形和矩形B、持续整理形态和反转突破形态C、旗形和楔形D、多重顶形和圆弧顶形

2013年一季度全国钢材产量的同比增长率为：() A.5.3% B.12.3% C.9.4% D.24.8%2013年一季度全国钢材产量的同比增长率

敷设管道光缆的曲率半径要求，敷设过程中与在人孔中固定后的要求是（）。A.敷设过程中比在人孔中固定后大B.敷设过程中比在人孔中固定后小C.敷设过程中与在人孔

承包方必须掌握有关法律政策和索赔知识，遵守工程索赔的处理原则：()。A.有正当索赔理由和充分证据B.遵循索赔程序C.及时向发包方发出索赔申请D.以合同为依

TheAIDSconventionwillbeheldinGlasgow.A:partyB:celebrationC:unionD:con

基金管理人合规管理旨在（ ）。 ①促进行业规范运作；②夯实行业诚信基础；③提高基金公司内控及事前风险防范水平；④保证基金管理人盈利性；⑤在基金行业树立合...

根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应（）。A.收益分配比例不得低于年度可供分配利润的90%B.每年不得多于一次C.收益分配比例不得

当市场价格高于行权价格时，认购股权持有者行权，公司发行在外的股份（）。A.不变B.减少C.增加D.相同

（）指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.债券凭证B.私募凭证C.权益凭证D.存托凭证

（）于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。A.马可维茨B.彼得林奇C.葛兰碧D.莫迪利亚尼和米勒

（）是资金的远期价格，即隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平。A.远期利率B.即期利率C.票面价格D.发行价格

（）是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。A.国际证监会组织（IOSCO）B.欧盟（EU）C.经济合作与发展组织（OECD）D.世贸组织(WTO)

（）反映的是单位销售收入反映的股价水平。A.市净率B.市盈率C.市销率D.市现率

（）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A.基金资产营销B.基金产品设计C.基金资产估值

美国学者法玛在研究市场有效性时，把信息划分为（）。A．历史信息、公开信息和内部信息B．历史信息、公开信息和风险信息C．基本面信息、价格信息和风险信息D．技

关于基金的各类机构投资者的投资特点，以下说法错误的是（）。A．财产保险公司通常投资于期限较短的低风险资产B．基本养老保险资金投资期较短，其投资原则为在保证安全

鼻旁窦气压伤最多发生于 A．上颌窦 B．前组筛窦 C．后组筛窦 D．额窦

某企业2010～2011年销售收入及流动资金的占用情况如表所示。根据上述资料回答

私募基金管理人的高级管理人员不包括（）。

设立基金管理公司，拟任高级管理人员、业务人员应不少于()人，并应当取得基金从业

能滋阴益肾，凉血止血的药物是

根据股价移动的规律，可以把股价曲线的形态划分为()。A、三角形和矩形B、持续整理形态和反转突破形态C、旗形和楔形D、多重顶形和圆弧顶形

2013年一季度全国钢材产量的同比增长率为：() A.5.3% B.12.3% C.9.4% D.24.8%2013年一季度全国钢材产量的同比增长率

敷设管道光缆的曲率半径要求，敷设过程中与在人孔中固定后的要求是（）。A.敷设过程中比在人孔中固定后大B.敷设过程中比在人孔中固定后小C.敷设过程中与在人孔

承包方必须掌握有关法律政策和索赔知识，遵守工程索赔的处理原则：()。A.有正当索赔理由和充分证据B.遵循索赔程序C.及时向发包方发出索赔申请D.以合同为依

TheAIDSconventionwillbeheldinGlasgow.A:partyB:celebrationC:unionD:con

基金管理人合规管理旨在（）。 ①促进行业规范运作；②夯实行业诚信基础；③提高基金公司内控及事前风险防范水平；④保证基金管理人盈利性；⑤在基金行业树立合...