基金管理人合规管理旨在（）。 ①促进行业规范运作；②夯实行业诚信基础；③提高基金公司内控及事前风险防范水平；④保证基金管理人盈利性；⑤在基金行业树立合...

admin2020-12-24 58

问题基金管理人合规管理旨在（）。
①促进行业规范运作；②夯实行业诚信基础；③提高基金公司内控及事前风险防范水平；④保证基金管理人盈利性；⑤在基金行业树立合规意识；⑥保证投资者在交易中获利；⑦切实保护投资者合法权益

选项 A.①②③④⑥
B.①②③⑤⑦
C.②③⑤⑥⑦
D.②③④⑤⑦

答案B

解析本题考查合规管理。基金管理人合规管理旨在切实保护投资者合法权益，在基金行业树立合规意识，提高基金公司内控及事前风险防范水平，促进行业规范运作，夯实行业诚信基础。参见教材（下册）P191。

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根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应（）。A.收益分配比例不得低于年度可供分配利润的90%B.每年不得多于一次C.收益分配比例不得

当市场价格高于行权价格时，认购股权持有者行权，公司发行在外的股份（）。A.不变B.减少C.增加D.相同

（）指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.债券凭证B.私募凭证C.权益凭证D.存托凭证

（）于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。A.马可维茨B.彼得林奇C.葛兰碧D.莫迪利亚尼和米勒

（）是资金的远期价格，即隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平。A.远期利率B.即期利率C.票面价格D.发行价格

（）是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。A.国际证监会组织（IOSCO）B.欧盟（EU）C.经济合作与发展组织（OECD）D.世贸组织(WTO)

（）反映的是单位销售收入反映的股价水平。A.市净率B.市盈率C.市销率D.市现率

（）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A.基金资产营销B.基金产品设计C.基金资产估值

美国学者法玛在研究市场有效性时，把信息划分为（）。A．历史信息、公开信息和内部信息B．历史信息、公开信息和风险信息C．基本面信息、价格信息和风险信息D．技

关于基金的各类机构投资者的投资特点，以下说法错误的是（）。A．财产保险公司通常投资于期限较短的低风险资产B．基本养老保险资金投资期较短，其投资原则为在保证安全

发生较大安全事故时，负责事故调查的人民政府应当自收到事故调查报告起（　　）d内做

根据《安全生产法》，某县安全监管部门拟对一家违法企业实施停止供电的强制措施，除有

园内山水布置和景点题名蕴含着浓郁的隐逸气息，意谓“渔父钓叟之园”的是（)。

根据《中华人民共和国担保法》的规定，下列关于抵押的表述，正确的是()。

将上级、同事、员工自己、下级、外部人员等都纳入考核主体来对考核者进行评价，这种考

易造成小脑幕切迹疝的疾病是

下列属于会计规范性文件的有()。

自用性资产的主要特征包括（）。A.增值性资产虽然有一定的资本增值但不产生收入B.非增值性资产主要用于家庭生活品质的维护C.可以提供使用价值D.必要时可以

根据公司法律制度的规定，确认公司董事会决议效力无效，应当以（）为被告。A.公司B.出席会议的董事C.董事会D.对该决议投赞成票的董事

下列税法要素中，规定具体征税范围、体现征税广度的是（）。A.纳税期限B.税目C.征税对象D.税率

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