基金管理人合规管理旨在（）。 ①促进行业规范运作；②夯实行业诚信基础；③提高基金公司内控及事前风险防范水平；④保证基金管理人盈利性；⑤在基金行业树立合...

admin2020-12-24 48

问题基金管理人合规管理旨在（）。
①促进行业规范运作；②夯实行业诚信基础；③提高基金公司内控及事前风险防范水平；④保证基金管理人盈利性；⑤在基金行业树立合规意识；⑥保证投资者在交易中获利；⑦切实保护投资者合法权益

选项 A.①②③④⑥
B.①②③⑤⑦
C.②③⑤⑥⑦
D.②③④⑤⑦

答案B

解析本题考查合规管理。基金管理人合规管理旨在切实保护投资者合法权益，在基金行业树立合规意识，提高基金公司内控及事前风险防范水平，促进行业规范运作，夯实行业诚信基础。参见教材（下册）P191。

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基金管理人合规管理旨在（）。 ①促进行业规范运作；②夯实行业诚信基础；③提高基金公司内控及事前风险防范水平；④保证基金管理人盈利性；⑤在基金行业树立合...

根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应（）。A.收益分配比例不得低于年度可供分配利润的90%B.每年不得多于一次C.收益分配比例不得

当市场价格高于行权价格时，认购股权持有者行权，公司发行在外的股份（）。A.不变B.减少C.增加D.相同

（）指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.债券凭证B.私募凭证C.权益凭证D.存托凭证

（）于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。A.马可维茨B.彼得林奇C.葛兰碧D.莫迪利亚尼和米勒

（）是资金的远期价格，即隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平。A.远期利率B.即期利率C.票面价格D.发行价格

（）是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。A.国际证监会组织（IOSCO）B.欧盟（EU）C.经济合作与发展组织（OECD）D.世贸组织(WTO)

（）反映的是单位销售收入反映的股价水平。A.市净率B.市盈率C.市销率D.市现率

（）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A.基金资产营销B.基金产品设计C.基金资产估值

美国学者法玛在研究市场有效性时，把信息划分为（）。A．历史信息、公开信息和内部信息B．历史信息、公开信息和风险信息C．基本面信息、价格信息和风险信息D．技

关于基金的各类机构投资者的投资特点，以下说法错误的是（）。A．财产保险公司通常投资于期限较短的低风险资产B．基本养老保险资金投资期较短，其投资原则为在保证安全

20×8年1月1日，甲公司购入A公司当日发行的债券20万张，每张债券面值100元

肾囊肿合并亚急性期出血的MRI表现为 A．T1加权像低信号、T2加权像高信号

下列疾病中哪个是羟乙基淀粉类血浆代用品的适应证 A．颅内出血 B．接受透析治

未经批准擅自开办医疗机构或者非法行医构成犯罪的应承担的是 A、经济补偿 B

患者女性，71岁，高血压心脏病8年。近半年来病人明显感觉体力活动受限，洗脸、刷牙

监理规划用于指导项目监理机构实施工程监理工作，主要内容有()。

某建筑桩基施工工法为：桩管到达预定标高后，灌满混凝土，先振动，再拔管，每次拔管高

商业银行理财产品销售人员除应当具备理财产品销售资格以及相关法律法规、金融、财务等专业的知识和技能外，还应当满足的要求有（　）。A.具备监管部门要求的行业资格

女性，65岁，诊断为高血压病2级，很高危组，Ⅲ度房室传导阻滞，心力衰竭Ⅱ度，2型糖尿病，查体：血压165/95mmHg，心率100次/分，面部潮红，辅助检...

下列会计活动中，属于财务会计范畴的是（）。A.全面预算B.财务报告C.责任会计D.成本控制

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