基金管理人合规管理旨在（）。 ①促进行业规范运作；②夯实行业诚信基础；③提高基金公司内控及事前风险防范水平；④保证基金管理人盈利性；⑤在基金行业树立合...

admin2020-12-24 56

问题基金管理人合规管理旨在（）。
①促进行业规范运作；②夯实行业诚信基础；③提高基金公司内控及事前风险防范水平；④保证基金管理人盈利性；⑤在基金行业树立合规意识；⑥保证投资者在交易中获利；⑦切实保护投资者合法权益

选项 A.①②③④⑥
B.①②③⑤⑦
C.②③⑤⑥⑦
D.②③④⑤⑦

答案B

解析本题考查合规管理。基金管理人合规管理旨在切实保护投资者合法权益，在基金行业树立合规意识，提高基金公司内控及事前风险防范水平，促进行业规范运作，夯实行业诚信基础。参见教材（下册）P191。

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基金管理人合规管理旨在（）。 ①促进行业规范运作；②夯实行业诚信基础；③提高基金公司内控及事前风险防范水平；④保证基金管理人盈利性；⑤在基金行业树立合...

根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应（）。A.收益分配比例不得低于年度可供分配利润的90%B.每年不得多于一次C.收益分配比例不得

当市场价格高于行权价格时，认购股权持有者行权，公司发行在外的股份（）。A.不变B.减少C.增加D.相同

（）指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.债券凭证B.私募凭证C.权益凭证D.存托凭证

（）于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。A.马可维茨B.彼得林奇C.葛兰碧D.莫迪利亚尼和米勒

（）是资金的远期价格，即隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平。A.远期利率B.即期利率C.票面价格D.发行价格

（）是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。A.国际证监会组织（IOSCO）B.欧盟（EU）C.经济合作与发展组织（OECD）D.世贸组织(WTO)

（）反映的是单位销售收入反映的股价水平。A.市净率B.市盈率C.市销率D.市现率

（）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A.基金资产营销B.基金产品设计C.基金资产估值

美国学者法玛在研究市场有效性时，把信息划分为（）。A．历史信息、公开信息和内部信息B．历史信息、公开信息和风险信息C．基本面信息、价格信息和风险信息D．技

关于基金的各类机构投资者的投资特点，以下说法错误的是（）。A．财产保险公司通常投资于期限较短的低风险资产B．基本养老保险资金投资期较短，其投资原则为在保证安全

下列各项，不属痴呆病因的是 A、饮食不节 B、外感时邪 C、年迈体虚 D

ABC公司的20×6年度财务报表主要数据如下（单位：万元）：要求：

影响牙石形成的因素是A.修复体的光洁度B.口腔卫生习惯C.唾液成分D.菌斑量E.以上均是

完全性右束支传导阻滞A.S2分裂的时距较固定．不受吸气、呼气的影响B.分裂的S2以呼气时更加明显C.吸气、呼气时均可听到第二心音，吸气时更明显D.呼气时均

制动主管达到定压后，司机按规定及检车人员的要求进行列车制动机试验，装有防折关装置的机车无需确认制动主管贯通情况。

某女，42岁。胸中烦热，口苦咽干，腹痛喜暧，大便稀溏。临床诊断最可能是A.真寒假热证B.真热假寒证C.上热下寒证D.表实里虚证E.表热里寒证

具有活血通经、利水通淋、引血下行、补肝肾、强筋骨功效的药物是A:牛膝B:丹参C:益母草D:鸡血藤E:骨碎补

肺癌患者的术前指导正确的是A:减少抽烟B:避免腹式呼吸C:保持口腔清洁D:锻炼浅而快的呼吸E:避免将胸腔引流的方法告知患者以免引起焦虑和恐惧

改性沥青混合料的摊铺在满足普通沥青混合料摊铺要求外，还应做到()。A.在喷洒有粘层油的路面上铺筑改性沥青混合料时，宜使用履带式摊铺机B.在喷洒有粘层油的路面

共用题干 RelievingthePain"Exercisemaybethebesttreatmentofchronicpain,...H

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具有活血通经、利水通淋、引血下行、补肝肾、强筋骨功效的药物是A:牛膝B:丹参C:益母草D:鸡血藤E:骨碎补

肺癌患者的术前指导正确的是A:减少抽烟B:避免腹式呼吸C:保持口腔清洁D:锻炼浅而快的呼吸E:避免将胸腔引流的方法告知患者以免引起焦虑和恐惧

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