基金管理人合规管理旨在（）。 ①促进行业规范运作；②夯实行业诚信基础；③提高基金公司内控及事前风险防范水平；④保证基金管理人盈利性；⑤在基金行业树立合...

admin2020-12-24 35

问题基金管理人合规管理旨在（）。
①促进行业规范运作；②夯实行业诚信基础；③提高基金公司内控及事前风险防范水平；④保证基金管理人盈利性；⑤在基金行业树立合规意识；⑥保证投资者在交易中获利；⑦切实保护投资者合法权益

选项 A.①②③④⑥
B.①②③⑤⑦
C.②③⑤⑥⑦
D.②③④⑤⑦

答案B

解析本题考查合规管理。基金管理人合规管理旨在切实保护投资者合法权益，在基金行业树立合规意识，提高基金公司内控及事前风险防范水平，促进行业规范运作，夯实行业诚信基础。参见教材（下册）P191。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/hB70KKKQ

相关试题推荐

随机试题

基金管理人合规管理旨在（）。 ①促进行业规范运作；②夯实行业诚信基础；③提高基金公司内控及事前风险防范水平；④保证基金管理人盈利性；⑤在基金行业树立合...

根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应（）。A.收益分配比例不得低于年度可供分配利润的90%B.每年不得多于一次C.收益分配比例不得

当市场价格高于行权价格时，认购股权持有者行权，公司发行在外的股份（）。A.不变B.减少C.增加D.相同

（）指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.债券凭证B.私募凭证C.权益凭证D.存托凭证

（）于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。A.马可维茨B.彼得林奇C.葛兰碧D.莫迪利亚尼和米勒

（）是资金的远期价格，即隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平。A.远期利率B.即期利率C.票面价格D.发行价格

（）是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。A.国际证监会组织（IOSCO）B.欧盟（EU）C.经济合作与发展组织（OECD）D.世贸组织(WTO)

（）反映的是单位销售收入反映的股价水平。A.市净率B.市盈率C.市销率D.市现率

（）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A.基金资产营销B.基金产品设计C.基金资产估值

美国学者法玛在研究市场有效性时，把信息划分为（）。A．历史信息、公开信息和内部信息B．历史信息、公开信息和风险信息C．基本面信息、价格信息和风险信息D．技

关于基金的各类机构投资者的投资特点，以下说法错误的是（）。A．财产保险公司通常投资于期限较短的低风险资产B．基本养老保险资金投资期较短，其投资原则为在保证安全

（　　）是在绩效管理末期，主管与下属就本期的工作表现和工作业绩等方面所进行的全面

男性，28岁。左侧阴囊内肿块半年，时有挤压痛。查体：左侧阴囊肿大，触之睾丸上部有

车辙试验中，碾压轮的速度要求为()。

咬肌间隙感染切排时应注意避免损伤()

路基施工中，随着路基填筑高度的增加，沉降杆和隔离管不断接高并始终高出路基面，一般

根据采购合同,A公司财务部门支付给B公司原材料采购款50万元,该财务活动是()

与消化性溃疡有关的病原菌是

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。 AA

采用工程量清单计价的总承包服务费计价表中，应由投标人填写的内容是（　　）。A．项目价值B．服务内容C．计算基础D．费率和金额

职业责任感是职业人对自身职业责任的认知和态度，与其他任何职业一样，增加职业责任感是房地产经纪人员成就事业的()。A:必要手段B:基本环节C:可靠途径D:

基金管理人合规管理旨在（ ）。 ①促进行业规范运作；②夯实行业诚信基础；③提高基金公司内控及事前风险防范水平；④保证基金管理人盈利性；⑤在基金行业树立合...

根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应（）。A.收益分配比例不得低于年度可供分配利润的90%B.每年不得多于一次C.收益分配比例不得

当市场价格高于行权价格时，认购股权持有者行权，公司发行在外的股份（）。A.不变B.减少C.增加D.相同

（）指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.债券凭证B.私募凭证C.权益凭证D.存托凭证

（）于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。A.马可维茨B.彼得林奇C.葛兰碧D.莫迪利亚尼和米勒

（）是资金的远期价格，即隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平。A.远期利率B.即期利率C.票面价格D.发行价格

（）是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。A.国际证监会组织（IOSCO）B.欧盟（EU）C.经济合作与发展组织（OECD）D.世贸组织(WTO)

（）反映的是单位销售收入反映的股价水平。A.市净率B.市盈率C.市销率D.市现率

（）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A.基金资产营销B.基金产品设计C.基金资产估值

美国学者法玛在研究市场有效性时，把信息划分为（）。A．历史信息、公开信息和内部信息B．历史信息、公开信息和风险信息C．基本面信息、价格信息和风险信息D．技

关于基金的各类机构投资者的投资特点，以下说法错误的是（）。A．财产保险公司通常投资于期限较短的低风险资产B．基本养老保险资金投资期较短，其投资原则为在保证安全

（ ）是在绩效管理末期，主管与下属就本期的工作表现和工作业绩等方面所进行的全面

男性，28岁。左侧阴囊内肿块半年，时有挤压痛。查体：左侧阴囊肿大，触之睾丸上部有

车辙试验中，碾压轮的速度要求为()。

咬肌间隙感染切排时应注意避免损伤()

路基施工中，随着路基填筑高度的增加，沉降杆和隔离管不断接高并始终高出路基面，一般

根据采购合同,A公司财务部门支付给B公司原材料采购款50万元,该财务活动是()

与消化性溃疡有关的病原菌是

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。 AA

采用工程量清单计价的总承包服务费计价表中，应由投标人填写的内容是（ ）。A．项目价值B．服务内容C．计算基础D．费率和金额

职业责任感是职业人对自身职业责任的认知和态度，与其他任何职业一样，增加职业责任感是房地产经纪人员成就事业的()。A:必要手段B:基本环节C:可靠途径D:

基金管理人合规管理旨在（）。 ①促进行业规范运作；②夯实行业诚信基础；③提高基金公司内控及事前风险防范水平；④保证基金管理人盈利性；⑤在基金行业树立合...

（　　）是在绩效管理末期，主管与下属就本期的工作表现和工作业绩等方面所进行的全面

采用工程量清单计价的总承包服务费计价表中，应由投标人填写的内容是（　　）。A．项目价值B．服务内容C．计算基础D．费率和金额