基金管理人合规管理旨在（）。 ①促进行业规范运作；②夯实行业诚信基础；③提高基金公司内控及事前风险防范水平；④保证基金管理人盈利性；⑤在基金行业树立合...

admin2020-12-24 46

问题基金管理人合规管理旨在（）。
①促进行业规范运作；②夯实行业诚信基础；③提高基金公司内控及事前风险防范水平；④保证基金管理人盈利性；⑤在基金行业树立合规意识；⑥保证投资者在交易中获利；⑦切实保护投资者合法权益

选项 A.①②③④⑥
B.①②③⑤⑦
C.②③⑤⑥⑦
D.②③④⑤⑦

答案B

解析本题考查合规管理。基金管理人合规管理旨在切实保护投资者合法权益，在基金行业树立合规意识，提高基金公司内控及事前风险防范水平，促进行业规范运作，夯实行业诚信基础。参见教材（下册）P191。

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基金管理人合规管理旨在（）。 ①促进行业规范运作；②夯实行业诚信基础；③提高基金公司内控及事前风险防范水平；④保证基金管理人盈利性；⑤在基金行业树立合...

根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应（）。A.收益分配比例不得低于年度可供分配利润的90%B.每年不得多于一次C.收益分配比例不得

当市场价格高于行权价格时，认购股权持有者行权，公司发行在外的股份（）。A.不变B.减少C.增加D.相同

（）指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.债券凭证B.私募凭证C.权益凭证D.存托凭证

（）于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。A.马可维茨B.彼得林奇C.葛兰碧D.莫迪利亚尼和米勒

（）是资金的远期价格，即隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平。A.远期利率B.即期利率C.票面价格D.发行价格

（）是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。A.国际证监会组织（IOSCO）B.欧盟（EU）C.经济合作与发展组织（OECD）D.世贸组织(WTO)

（）反映的是单位销售收入反映的股价水平。A.市净率B.市盈率C.市销率D.市现率

（）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A.基金资产营销B.基金产品设计C.基金资产估值

美国学者法玛在研究市场有效性时，把信息划分为（）。A．历史信息、公开信息和内部信息B．历史信息、公开信息和风险信息C．基本面信息、价格信息和风险信息D．技

关于基金的各类机构投资者的投资特点，以下说法错误的是（）。A．财产保险公司通常投资于期限较短的低风险资产B．基本养老保险资金投资期较短，其投资原则为在保证安全

细菌鞭毛的作用主要是 A．与抵抗力有关 B．与分裂繁殖有关 C．与运动有关

关于非银行金融机构，下列表述错误的是()。

头晕目眩，倦怠乏力多为

蜂蜜可治的病证是

（饮食及吸烟对药品疗效的影响）服用脂溶性维生素时宜 A.不

擅自开办医疗机构行医给患者造成损害的A．令暂停六个月以上一年以下执业活动B．销其执业证书C．究刑事责任D．罚款E．承担赔偿责任

女，24岁，输血10ml后出现呼吸急促，寒战、高热，腰背酸痛、黄疸，查血压70/45mmHg，心率100次/分，应考虑的输血反应是（）。A.发热反应B.溶血反

下列不属于细胞内受体调节的激素是A.胰岛素B.甲状腺素C.雄激素D.雌激素E.维A酸

下列边坡防护形式中，需要同时设置伸缩缝、泄水孔和反滤层的是()。A.边坡植物防护B.骨架植物防护C.边坡挂网锚喷D.浆砌片石护坡

()是指那些在经济活动中预先上升或下降的经济指标，这一组指标主要与经济未来的生产和就业需求有关，主要包括货币供应量，股票价格指数等。A:先行指标B:同步指标

基金管理人合规管理旨在（ ）。 ①促进行业规范运作；②夯实行业诚信基础；③提高基金公司内控及事前风险防范水平；④保证基金管理人盈利性；⑤在基金行业树立合...

根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应（）。A.收益分配比例不得低于年度可供分配利润的90%B.每年不得多于一次C.收益分配比例不得

当市场价格高于行权价格时，认购股权持有者行权，公司发行在外的股份（）。A.不变B.减少C.增加D.相同

（）指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.债券凭证B.私募凭证C.权益凭证D.存托凭证

（）于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。A.马可维茨B.彼得林奇C.葛兰碧D.莫迪利亚尼和米勒

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（）是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。A.国际证监会组织（IOSCO）B.欧盟（EU）C.经济合作与发展组织（OECD）D.世贸组织(WTO)

（）反映的是单位销售收入反映的股价水平。A.市净率B.市盈率C.市销率D.市现率

（）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A.基金资产营销B.基金产品设计C.基金资产估值

美国学者法玛在研究市场有效性时，把信息划分为（）。A．历史信息、公开信息和内部信息B．历史信息、公开信息和风险信息C．基本面信息、价格信息和风险信息D．技

关于基金的各类机构投资者的投资特点，以下说法错误的是（）。A．财产保险公司通常投资于期限较短的低风险资产B．基本养老保险资金投资期较短，其投资原则为在保证安全

细菌鞭毛的作用主要是 A．与抵抗力有关 B．与分裂繁殖有关 C．与运动有关

关于非银行金融机构，下列表述错误的是()。

头晕目眩，倦怠乏力多为

蜂蜜可治的病证是

（饮食及吸烟对药品疗效的影响） 服用脂溶性维生素时宜 A.不

擅自开办医疗机构行医给患者造成损害的A．令暂停六个月以上一年以下执业活动B．销其执业证书C．究刑事责任D．罚款E．承担赔偿责任

女，24岁，输血10ml后出现呼吸急促，寒战、高热，腰背酸痛、黄疸，查血压70/45mmHg，心率100次/分，应考虑的输血反应是（）。A.发热反应B.溶血反

下列不属于细胞内受体调节的激素是A.胰岛素B.甲状腺素C.雄激素D.雌激素E.维A酸

下列边坡防护形式中，需要同时设置伸缩缝、泄水孔和反滤层的是()。A.边坡植物防护B.骨架植物防护C.边坡挂网锚喷D.浆砌片石护坡

()是指那些在经济活动中预先上升或下降的经济指标，这一组指标主要与经济未来的生产和就业需求有关，主要包括货币供应量，股票价格指数等。A:先行指标B:同步指标

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（饮食及吸烟对药品疗效的影响）服用脂溶性维生素时宜 A.不