基金管理人合规管理旨在（）。 ①促进行业规范运作；②夯实行业诚信基础；③提高基金公司内控及事前风险防范水平；④保证基金管理人盈利性；⑤在基金行业树立合...

admin2020-12-24 44

问题基金管理人合规管理旨在（）。
①促进行业规范运作；②夯实行业诚信基础；③提高基金公司内控及事前风险防范水平；④保证基金管理人盈利性；⑤在基金行业树立合规意识；⑥保证投资者在交易中获利；⑦切实保护投资者合法权益

选项 A.①②③④⑥
B.①②③⑤⑦
C.②③⑤⑥⑦
D.②③④⑤⑦

答案B

解析本题考查合规管理。基金管理人合规管理旨在切实保护投资者合法权益，在基金行业树立合规意识，提高基金公司内控及事前风险防范水平，促进行业规范运作，夯实行业诚信基础。参见教材（下册）P191。

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基金管理人合规管理旨在（）。 ①促进行业规范运作；②夯实行业诚信基础；③提高基金公司内控及事前风险防范水平；④保证基金管理人盈利性；⑤在基金行业树立合...

根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应（）。A.收益分配比例不得低于年度可供分配利润的90%B.每年不得多于一次C.收益分配比例不得

当市场价格高于行权价格时，认购股权持有者行权，公司发行在外的股份（）。A.不变B.减少C.增加D.相同

（）指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.债券凭证B.私募凭证C.权益凭证D.存托凭证

（）于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。A.马可维茨B.彼得林奇C.葛兰碧D.莫迪利亚尼和米勒

（）是资金的远期价格，即隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平。A.远期利率B.即期利率C.票面价格D.发行价格

（）是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。A.国际证监会组织（IOSCO）B.欧盟（EU）C.经济合作与发展组织（OECD）D.世贸组织(WTO)

（）反映的是单位销售收入反映的股价水平。A.市净率B.市盈率C.市销率D.市现率

（）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A.基金资产营销B.基金产品设计C.基金资产估值

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关于基金份额持有人享有的权利，下列说法正确的有（）。 ①分享基金财产收益

存在（）的，不得担任独立财务顾问。 ①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持

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在施工质量控制点的控制中，对冷拉钢筋应注意先焊接之后再进行冷拉，这是从（　　）方面加强重点控制。A.关键操作B.技术间歇C.施工顺序D.施工技术参数

共用题干 TheMostWonderfulIslandsThePalmIslandsarethelargestartificiali...

某公司2009年度销售收入为5000万元，净利润为200万元，期初资产总额为2400万元，期末资产总额为2600万元。该公司2009年度的资产净利率为()。A:

一次指数平滑法中近期数据加的权数越大，反映需求变化的灵敏度越高，则平滑系数a()。A:趋近于1B:大于1C:小于0.5D:等于2

2019年1月，甲欠乙15万元债务到期未清偿，为避免被强制执行唯一的设备，同年3月，甲与其朋友丙商议后，将该设备以市价260万元的65%转让给丙。2019...

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