基金管理人合规管理旨在（）。 ①促进行业规范运作；②夯实行业诚信基础；③提高基金公司内控及事前风险防范水平；④保证基金管理人盈利性；⑤在基金行业树立合...

admin2020-12-24 65

问题基金管理人合规管理旨在（）。
①促进行业规范运作；②夯实行业诚信基础；③提高基金公司内控及事前风险防范水平；④保证基金管理人盈利性；⑤在基金行业树立合规意识；⑥保证投资者在交易中获利；⑦切实保护投资者合法权益

选项 A.①②③④⑥
B.①②③⑤⑦
C.②③⑤⑥⑦
D.②③④⑤⑦

答案B

解析本题考查合规管理。基金管理人合规管理旨在切实保护投资者合法权益，在基金行业树立合规意识，提高基金公司内控及事前风险防范水平，促进行业规范运作，夯实行业诚信基础。参见教材（下册）P191。

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基金管理人合规管理旨在（）。 ①促进行业规范运作；②夯实行业诚信基础；③提高基金公司内控及事前风险防范水平；④保证基金管理人盈利性；⑤在基金行业树立合...

根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应（）。A.收益分配比例不得低于年度可供分配利润的90%B.每年不得多于一次C.收益分配比例不得

当市场价格高于行权价格时，认购股权持有者行权，公司发行在外的股份（）。A.不变B.减少C.增加D.相同

（）指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.债券凭证B.私募凭证C.权益凭证D.存托凭证

（）于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。A.马可维茨B.彼得林奇C.葛兰碧D.莫迪利亚尼和米勒

（）是资金的远期价格，即隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平。A.远期利率B.即期利率C.票面价格D.发行价格

（）是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。A.国际证监会组织（IOSCO）B.欧盟（EU）C.经济合作与发展组织（OECD）D.世贸组织(WTO)

（）反映的是单位销售收入反映的股价水平。A.市净率B.市盈率C.市销率D.市现率

（）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A.基金资产营销B.基金产品设计C.基金资产估值

美国学者法玛在研究市场有效性时，把信息划分为（）。A．历史信息、公开信息和内部信息B．历史信息、公开信息和风险信息C．基本面信息、价格信息和风险信息D．技

关于基金的各类机构投资者的投资特点，以下说法错误的是（）。A．财产保险公司通常投资于期限较短的低风险资产B．基本养老保险资金投资期较短，其投资原则为在保证安全

属于Ⅰ型超敏反应的疾病是()。 A．自身免疫性疾病 B．新生儿溶血症 C．

京剧的伴奏称作“场面”，场面中的“文场”和“武场”分别指什么?(6分)

用治梅毒及汞中毒的药物是

采用综合评分法评标的，货物项目的价格分值占总分值的比重为()。

计划与市场的作用范围是覆盖全社会的。（　　）

患者，女，30岁。近3个月经常排便后滴少量鲜血。肛门指检无异常发现，肛门镜检查截石位见3、6点各有一突于肛管内的暗红色圆形软结节，考虑该患者为A.Ⅰ斯内痨B

某储罐区有4个固定顶轻柴油储罐，单罐容积2000m3，设置了低倍数泡沫灭火系统。该泡沫灭火系统的设计保护面积应按（）确定。A.储罐罐壁与泡沫堰板件的环形

不属于影响城市规划实施基本因素的是()A:政府组织管理B:法律保障C:社会意愿与公众参与D:公共设施的建设

某工程双代号网络计划如下图所示，图中已标出每个节点的最早时间和最迟时间，该计划表明()A:工作1-2为关键工作B:工作2-5的总时差为3C:工作7-8的自由

下列关于每次收入的规定中，说法正确的有（　）。A、非居民个人取得的劳务报酬所得，属于一次性收入的，以一个月内取得的收入为一次B、财产租赁所得，以一个月内取得

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根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应（）。A.收益分配比例不得低于年度可供分配利润的90%B.每年不得多于一次C.收益分配比例不得

当市场价格高于行权价格时，认购股权持有者行权，公司发行在外的股份（）。A.不变B.减少C.增加D.相同

（）指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.债券凭证B.私募凭证C.权益凭证D.存托凭证

（）于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。A.马可维茨B.彼得林奇C.葛兰碧D.莫迪利亚尼和米勒

（）是资金的远期价格，即隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平。A.远期利率B.即期利率C.票面价格D.发行价格

（）是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。A.国际证监会组织（IOSCO）B.欧盟（EU）C.经济合作与发展组织（OECD）D.世贸组织(WTO)

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（）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A.基金资产营销B.基金产品设计C.基金资产估值

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