关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（）。A、审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估 B、决定公司合规管理部门的设置及其职能

admin2020-12-24 34

问题关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（）。

选项 A、审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估
B、决定公司合规管理部门的设置及其职能
C、根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事
D、制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等

答案D

解析选项D为合规管理部门应履行的基本职责。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/hIo0KKKQ

相关试题推荐

基金公司投资交易包括（）。 Ⅰ.形成投资策略 Ⅱ.构建投资组合 Ⅲ.执行交易指令 Ⅳ.绩效评估与组合调整A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.ⅡC、Ⅱ.Ⅳ
基金公司的投资管理能力直接影响到（）的投资收益。A、托管人B、保管人C、保险人D、基金份额持有人
基金公司的投资管理部门设置中，不包括（）。A、合规部B、投资部C、研究部D、投资决策委员会
关于债券基金的利率风险，下列说法不正确的是（）。A、债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈反方向变动B、当市场利率上升时，大部分债券的价格会下降C、当市场
关于交易所的交易时间，说法错误的是（）。A、期货合约的交易时间是固定的B、一般每周营业4天，周五、周六、周日及国家法定节假日休息C、每个交易所对交易时间都
关于基金资产估值的概念,以下说法不正确的是（）。A、基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的
（）是由发行公司委托存券银行发行的。A、全球存托凭证B、美国存托凭证C、无担保的存托凭证D、有担保的存托凭证
（）是上市公司总市值第一（2009年数据），IPO数量及市值第一（2009年数据），交易量第二（2008年数据）的交易所。A、伦敦证券交易所B、泛欧证券交易
（）是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估。A、内在价值法B、相对价值法C、外在价值法D、利益价值法
（）公布了《证券集合投资机构经营标准规则》，对基金公司的架构、基金估值与定价、投资范围、基金销售、信息披露等方面加以规范。A、1998B、2005C、19

随机试题

投资者预期后市看涨，既不想支付交易保证金，也不愿意承担较大风险时，应该首选（　　
案例七一般资料：求助者，女性，36岁，公司职员，已婚，女儿9岁。案例介绍
根据《中华人民共和国水污染防治法》对城镇污水集中处理设施的有关规定，下列说法正确
建筑施工单位生产经营规模较小的，可以不建立应急救援组织，但应当指定（）的应急
《中华人民共和国未成年人保护法》第五十四条规定，对违法犯罪的未成年人，实行教育、感化、挽救的方针，应坚持的原则是__________。A.教育为主惩罚为辅B.
新时期以后曾经在长篇小说创作中长期担任主力的作家现在已经普遍步人老年，而这一代人由于成长于特殊环境，出现了一些与现时代社会的脱节现象。倒是一批已经崛起的“...
史华兹论断是指所有的坏事情，只有在我们认为它是不好的情况下，才会真正成为不幸事件。面对挫败，是自暴自弃，让它成为不可逆转的事实，还是让它变成促使重新奋发的...
基金销售的（）要求从投资人的需要和实际承受能力出发，向投资人销售合适的产品。A.规范性B.专业性C.服务性D.适用性
关于监理工程师审批工程延期应遵循原则的说法中，正确的是()。A.工程延期必须符合计划进度安排B.延长的时间不应超过工作总时差C.工程延期必须事先申请和报
企业对财产进行全面清查时，清查范围应包括存放在本单位内部的全部财产物资，不包括放在本单位之外的财产物资。

关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（ ）。A、审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估 B、决定公司合规管理部门的设置及其职能

基金公司投资交易包括（）。 Ⅰ.形成投资策略 Ⅱ.构建投资组合 Ⅲ.执行交易指令 Ⅳ.绩效评估与组合调整A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.ⅡC、Ⅱ.Ⅳ

基金公司的投资管理能力直接影响到（）的投资收益。A、托管人B、保管人C、保险人D、基金份额持有人

基金公司的投资管理部门设置中，不包括（）。A、合规部B、投资部C、研究部D、投资决策委员会

关于债券基金的利率风险，下列说法不正确的是（）。A、债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈反方向变动B、当市场利率上升时，大部分债券的价格会下降C、当市场

关于交易所的交易时间，说法错误的是（）。A、期货合约的交易时间是固定的B、一般每周营业4天，周五、周六、周日及国家法定节假日休息C、每个交易所对交易时间都

关于基金资产估值的概念,以下说法不正确的是（）。A、基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的

（）是由发行公司委托存券银行发行的。A、全球存托凭证B、美国存托凭证C、无担保的存托凭证D、有担保的存托凭证

（）是上市公司总市值第一（2009年数据），IPO数量及市值第一（2009年数据），交易量第二（2008年数据）的交易所。A、伦敦证券交易所B、泛欧证券交易

（）是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估。A、内在价值法B、相对价值法C、外在价值法D、利益价值法

（）公布了《证券集合投资机构经营标准规则》，对基金公司的架构、基金估值与定价、投资范围、基金销售、信息披露等方面加以规范。A、1998B、2005C、19

投资者预期后市看涨，既不想支付交易保证金，也不愿意承担较大风险时，应该首选（

案例七 一般资料：求助者，女性，36岁，公司职员，已婚，女儿9岁。 案例介绍

根据《中华人民共和国水污染防治法》对城镇污水集中处理设施的有关规定，下列说法正确

建筑施工单位生产经营规模较小的，可以不建立应急救援组织，但应当指定（）的应急

《中华人民共和国未成年人保护法》第五十四条规定，对违法犯罪的未成年人，实行教育、感化、挽救的方针，应坚持的原则是__________。A.教育为主惩罚为辅B.

新时期以后曾经在长篇小说创作中长期担任主力的作家现在已经普遍步人老年，而这一代人由于成长于特殊环境，出现了一些与现时代社会的脱节现象。倒是一批已经崛起的“...

史华兹论断是指所有的坏事情，只有在我们认为它是不好的情况下，才会真正成为不幸事件。面对挫败，是自暴自弃，让它成为不可逆转的事实，还是让它变成促使重新奋发的...

基金销售的（）要求从投资人的需要和实际承受能力出发，向投资人销售合适的产品。A.规范性B.专业性C.服务性D.适用性

关于监理工程师审批工程延期应遵循原则的说法中，正确的是()。A.工程延期必须符合计划进度安排B.延长的时间不应超过工作总时差C.工程延期必须事先申请和报

企业对财产进行全面清查时，清查范围应包括存放在本单位内部的全部财产物资，不包括放在本单位之外的财产物资。

关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（）。A、审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估 B、决定公司合规管理部门的设置及其职能

投资者预期后市看涨，既不想支付交易保证金，也不愿意承担较大风险时，应该首选（　　

案例七一般资料：求助者，女性，36岁，公司职员，已婚，女儿9岁。案例介绍