首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中,错误的是( )。
下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中,错误的是( )。
昕玥
2019-12-17
39
问题
下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中,错误的是( )。
选项
A.经中国证监会核定为综合类证券公司B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行C.净资本不低于人民币l亿元,且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定D.中国证监会规定的其他条件
答案
C
解析
证券公司从事客户资产管理业务,应当符合下列条件:(1)经中国证监会核定为综合类证券公司。(2)净资本不低于人民币2亿元,且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定。(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行。(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。(6)中国证监会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/hKTsKKKQ
相关试题推荐
关于WISC-CR的备用分测验,下列说法正确的包括()。多选
下列说法中,符合精神分析关于适应问题观点的包括()多选
在贝克和雷米的认知疗法中,检验表层错误观念的技术包括()。多选
关于SDS的施测步骤,下列说法正确的包括()多选
关于社交焦虑,下列说法中正确的包括()。多选
关于从众,正确的说法包括()。多选
价值条件化是()。多选
使用摄入性谈话时错误的做法包括()。多选
一般来说,下面说法中合理的包括()多选
符合马斯洛需要层次理论的说法包括()。多选
随机试题
副溶血性弧菌最适生长的含盐浓度为( )。 A、0.5% B、3.5% C
根据我国《合同法》,要约生效的时间为( )。
关于公司型股权投资基金的减资,表述错误的是()。 Ⅰ.可以减少出资总额,同时
在投资估算指标的编制中,单项工程指标包括的内容有()。
如果政府支出的增加与政府转移支付的减少完全相同时,国民收入水平会()。
在现代经济生活中,特别是在知识经济时代的生产经营活动中,()正在发挥越来越重要
当()时,说明该方案不能满足基准收益率要求的盈利水平,即方案收益的现值不能抵
根据以下材料,回答 Peopledonotanalyzeeveryproblemtheymeet.Sometimestheytryt...
我国电力系统的频率是()Hz。 (A)60(B)50(C)48(D)55
表证的脉象、舌象一般表现为A.脉浮、苔薄白B.脉濡、苔白C.新起恶寒发热D.鼻塞或为喷嚏E.胸闷