2. 金融经济
  3. QFII主体资格的认定，应当具备的条件有(　)。 　　Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件 　　Ⅱ.申请人的从业人员...

QFII主体资格的认定，应当具备的条件有(　)。 　　Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件 　　Ⅱ.申请人的从业人员...

admin2020-12-24  42
问题 QFII主体资格的认定，应当具备的条件有(　)。
　　Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件

　　Ⅱ.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

　　Ⅲ.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币

　　Ⅳ.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案B
解析申请合格境外投资者资格，应当具备下列条件： 　　①申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件; 　　②申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求; 　　③申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚; 　　④申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系; 　　⑤中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。 　　【考点】中国基金国际化发展
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