关于金融机构在反洗钱方面的义务，下列说法不正确的是（　　）。A.按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度 B.按照规定执行大额交易报告制度 C.建立客户身份识

admin2020-12-24 61

问题关于金融机构在反洗钱方面的义务，下列说法不正确的是（　　）。

选项 A.按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
B.按照规定执行大额交易报告制度
C.建立客户身份识别制度
D.健全金融机构内部监管制度

答案D

解析根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有：①建立健全反洗钱内部控制制度；②建立客户身份识别制度；③建立客户身份资料和交易记录保存制度；④执行大额交易和可疑交易报告制度；⑤按照反洗钱预防、监控制度的要求．开展反洗钱培训和宣传工作；⑥保密义务和报告义务。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/hNW0KKKQ

相关试题推荐

随机试题

关于金融机构在反洗钱方面的义务，下列说法不正确的是（　　）。A.按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度 B.按照规定执行大额交易报告制度 C.建立客户身份识

基金管理人应当依法建立风险准备金制度，从（）中计提风险准备金。A.公司资本金B.高管工资和控股股东股利C.基金管理报酬D.营业收入

基金份额持有人享有的权利不包括（）。A.按规定要求召开基金份额持有人大会B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料C.分享基金投资收益D.确定基金收益分

关于资产管理行业的功能和作用，下列说法错误的是（）。A.资产管理行业不能帮助投资者进行投资者决策，无法提供决策的最佳执行服务B.资产管理行业能对金融资产合理

关于证券投资基金收益归属，下列说法错误的是（）。A.基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配B.基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比

关于契约型基金和公司型基金的说法中，错误的是（）。A.契约型基金不具有法人资格，公司型基金具有法人资格B.契约型基金投资者可通过持有人大会发表意见，持有人大

关于开放式基金份额的转换，下列说法错误的是（）。A.基金份额转换一般采取未知价法B.基金份额的转换按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额的数量

封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。A.投资基金规模大小B.二级市场供求关系C.上市公司质量D.投资时间长短

按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为（）。A.票据承兑市场和贴现市场B.票据市场和证券市场C.货币市场和资本市场D.现货市场和期货市场

ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（）。A.0.0001元B.0.001元C.0.1元D.0.01元

（）是业务人员上岗操作的指南。A.部门业务规章B.业务操作手册C.基本管理制度D.内部控制大纲

可供口服和注射的表面活性剂是 A．卵磷脂 B．月桂硫酸钠 C．钠皂 D．

决定劳动者机体所受危害剂量的主要因素有 A．接触机会、接触时间 B．接触时间

预埋地脚螺栓验收时，其（）应符合施工图的要求。

按照《工业金属管道工程施工规范》GB50235-2010，等厚管道安装时，关于对

下列不属于个人商用房贷款要素的是（）。

路基填料的强度指标是（　）。

单位工程施工中应遵循有关程序。下列单位工程施工顺序中，不正确的是()。

学校有目的、有计划、系统地对学生进行德育的基本途径是（） A.思想

态度是通过学习而形成的，影响个人的行为选择的稳定的{pz_填空}。

服务对象小马患有社交恐惧症，如果社会工作者小张运用精神分析理论对他进行治疗，他可以（）。A.改变小马对社交的错误认知B.为小马提供脱敏训练C.分析小马的

关于金融机构在反洗钱方面的义务，下列说法不正确的是（ ）。A.按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度 B.按照规定执行大额交易报告制度 C.建立客户身份识

基金管理人应当依法建立风险准备金制度，从（）中计提风险准备金。A.公司资本金B.高管工资和控股股东股利C.基金管理报酬D.营业收入

基金份额持有人享有的权利不包括（）。A.按规定要求召开基金份额持有人大会B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料C.分享基金投资收益D.确定基金收益分

关于资产管理行业的功能和作用，下列说法错误的是（）。A.资产管理行业不能帮助投资者进行投资者决策，无法提供决策的最佳执行服务B.资产管理行业能对金融资产合理

关于证券投资基金收益归属，下列说法错误的是（）。A.基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配B.基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比

关于契约型基金和公司型基金的说法中，错误的是（）。A.契约型基金不具有法人资格，公司型基金具有法人资格B.契约型基金投资者可通过持有人大会发表意见，持有人大

关于开放式基金份额的转换，下列说法错误的是（）。A.基金份额转换一般采取未知价法B.基金份额的转换按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额的数量

封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。A.投资基金规模大小B.二级市场供求关系C.上市公司质量D.投资时间长短

按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为（）。A.票据承兑市场和贴现市场B.票据市场和证券市场C.货币市场和资本市场D.现货市场和期货市场

ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（）。A.0.0001元B.0.001元C.0.1元D.0.01元

（）是业务人员上岗操作的指南。A.部门业务规章B.业务操作手册C.基本管理制度D.内部控制大纲

可供口服和注射的表面活性剂是 A．卵磷脂 B．月桂硫酸钠 C．钠皂 D．

决定劳动者机体所受危害剂量的主要因素有 A．接触机会、接触时间 B．接触时间

预埋地脚螺栓验收时，其（）应符合施工图的要求。

按照《工业金属管道工程施工规范》GB50235-2010，等厚管道安装时，关于对

下列不属于个人商用房贷款要素的是（）。

路基填料的强度指标是（ ）。

单位工程施工中应遵循有关程序。下列单位工程施工顺序中，不正确的是()。

学校有目的、有计划、系统地对学生进行德育的基本途径是（） A.思想

态度是通过学习而形成的，影响个人的行为选择的稳定的{pz_填空}。

服务对象小马患有社交恐惧症，如果社会工作者小张运用精神分析理论对他进行治疗，他可以（）。A.改变小马对社交的错误认知B.为小马提供脱敏训练C.分析小马的

关于金融机构在反洗钱方面的义务，下列说法不正确的是（　　）。A.按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度 B.按照规定执行大额交易报告制度 C.建立客户身份识

路基填料的强度指标是（　）。