首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当监督检查的事项有()。
期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当监督检查的事项有()。
题库总管
2020-05-20
43
问题
期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当监督检查的事项有()。[2010年9月真题]A.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则B.在通知客户追回保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险C.与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定D.是否存在非法委托或者超范围委托等情形
选项
答案
ABD
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十一条规定,对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,除第二十条所列事项外,首席风险官还应当监督检查以下事项:(一)是否存在非法委托或者超范围委托等情形;(二)在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险;(三)是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则,在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/hOppKKKQ
相关试题推荐
为了扩大内需,政府可以采取的货币政策是()。 A.下调金融机构人民币存贷款基准
国际资本流动形式中()有风险小、灵活性大等特点。 A.国际直接投资 B.国际
中央银行利用其声望和地位对商业银行及其他金融机构发出通告或批示影响商业银行的信用
近年来,越来越多的中国企业选择海外并购投资,其中的风险也不可小觑。从风险产生的原
保险公司运用再保险或共同保险等手段控制风险的举措体现了保险经营的()。 A.风
在海上保险中,洪水、地震、雷电都属于()。 A.外来风险 B.一般外来风险
据风险汇聚原理,当风险汇聚的加入者增多时,损失的标准差会(). A.不变 B
为有效管理风险,组织在实施风险管理时,可遵循的原则有( )。 A.控制损失创
根据建筑(区域)风险评估指标的处理方式,风险评估可以分为( )。 A.预先评
火灾风险评估常用的试验方法有( )。 A.实体试验 B.热烟试验 C.相
随机试题
患者俯卧,屈膝90度,检查者双手握患肢足部,左腿压住患侧大腿,旋转提起患膝,若出
产地加工需“发汗”的药材有
下面谱例的旋律片段体现了20世纪哪种音乐创作风格()
不同类型的习题对巩固知识、发展学生创造力有不同的作用。在化学习题选择时应注意(
遗精初期治疗应是
商业银行设在各地的分支机构不具有法人资格。()
肝硬化并发门静脉血栓形成A.腹水为渗出液B.腹水介于渗漏之间C.腹水为漏出液D.腹水为血性E.腹水为脓性
患者,男性,28岁,胸部外伤致右侧第5肋骨骨折并发气胸,呼吸极度困难,发绀,出冷汗。检查:血压10.6/8kPa(80/60mmHg),气管向左侧移位,...
男,40岁。慢性肾衰竭患者,饮食控制欠佳突发抽搐,意识丧失,心跳骤停。死亡原因最可能是A.代谢性酸中毒B.高血压C.心功能不全D.高钾血症E.尿毒症脑病
下列各项中,属于我国会计法律制度对会计核算统一规定的内容有______。A.填制会计凭证B.登记会计账簿C.编制财务报表