证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（）。 Ⅰ．责令改正，给予警告 Ⅱ．没收违法所得，并处以违...

admin2020-12-24 67

问题证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（）。
Ⅰ．责令改正，给予警告
Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/hRbeKKKQ

相关试题推荐

（）=Delta的变化/期权标的证券价格变化。A.Delta值B.Gamma值C.RhO值D.Theta值
根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的...
地方政府债券的托管（）。A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管C.在国家规定的证券登记结算机构办理
商业银行债券包括（）。 ①证券公司债券 ②商业银行普通债券 ③财务公司债券 ④资本补充债券A.①②B.①③C.②④D.③④
在香港，银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是（）。 ①香港银行公会 ②香港政府 ③香港交易所 ④香港保险业联会A.①②③B.①③④C.①②④
长期资金流动的主要方式包括（）。 ①国际直接投资 ②银行资金调拨 ③国际间接投资 ④国际信贷A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④
下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（）。 ①证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折...
我国建立集中、统一的证券登记结算体制具有的重大意义是（）。 ①方便投资者开立证券账户，减少资金占用 ②新的体制对两交易所原有登记结算业务进行整合，有...
证券交易所的职能包括（）。 ①提供证券交易的场所、设施和服务 ②对会员进行监督 ③开展投资者教育和保护 ④管理和公布市场信息A.①②③B.①②④C
以下属于中央银行资产类业务的是（）。 ①外汇 ②特别国债 ③政府存款 ④再贷款余额A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④

随机试题

中华民族精神源远流长，包含着丰富的内容，其中，夸父追日、大禹治水、愚公移山、精卫
（90-92题共用备选答案） A．等长收缩 B．助力运动 C．协调性运动
（73-75题共用题干）患者女性，13岁，以渐发活动后心悸、气促为主诉，平素
下列各项，属于\"反佐药\"范畴的是 A．减低君臣药之毒 B．缓和君臣药之峻
某市油田企业为增值税一般纳税人，2019年8月发生下列业务：（1）开采
综合指标分析方法主要包括杜邦财务分析体系和沃尔比重评分法。（　　）
()是城市化的基本前提。
下面有关操作的特点正确的是（）。 A.物质性、外显性、展开性B.观念性、内
下列哪项不属于炙甘草汤的组成药物A.白芍、黄芪B.人参、生地C.桂枝、阿胶D.麦冬、麻仁E.生姜、大枣
共用题干第三篇SleeplessnessInsomniaorsleeplessnessisacommoncomplaintofwome...

证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（ ）。 Ⅰ．责令改正，给予警告 Ⅱ．没收违法所得，并处以违...

（）=Delta的变化/期权标的证券价格变化。A.Delta值B.Gamma值C.RhO值D.Theta值

根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的...

地方政府债券的托管（）。A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管C.在国家规定的证券登记结算机构办理

商业银行债券包括（）。 ①证券公司债券 ②商业银行普通债券 ③财务公司债券 ④资本补充债券A.①②B.①③C.②④D.③④

在香港，银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是（）。 ①香港银行公会 ②香港政府 ③香港交易所 ④香港保险业联会A.①②③B.①③④C.①②④

长期资金流动的主要方式包括（）。 ①国际直接投资 ②银行资金调拨 ③国际间接投资 ④国际信贷A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④

下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（）。 ①证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折...

我国建立集中、统一的证券登记结算体制具有的重大意义是（）。 ①方便投资者开立证券账户，减少资金占用 ②新的体制对两交易所原有登记结算业务进行整合，有...

证券交易所的职能包括（）。 ①提供证券交易的场所、设施和服务 ②对会员进行监督 ③开展投资者教育和保护 ④管理和公布市场信息A.①②③B.①②④C

以下属于中央银行资产类业务的是（）。 ①外汇 ②特别国债 ③政府存款 ④再贷款余额A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④

中华民族精神源远流长，包含着丰富的内容，其中，夸父追日、大禹治水、愚公移山、精卫

（90-92题共用备选答案） A．等长收缩 B．助力运动 C．协调性运动

（73-75题共用题干） 患者女性，13岁，以渐发活动后心悸、气促为主诉，平素

下列各项，属于\"反佐药\"范畴的是 A．减低君臣药之毒 B．缓和君臣药之峻

某市油田企业为增值税一般纳税人，2019年8月发生下列业务： （1）开采

综合指标分析方法主要包括杜邦财务分析体系和沃尔比重评分法。（ ）

()是城市化的基本前提。

下面有关操作的特点正确的是（）。 A.物质性、外显性、展开性B.观念性、内

下列哪项不属于炙甘草汤的组成药物A.白芍、黄芪B.人参、生地C.桂枝、阿胶D.麦冬、麻仁E.生姜、大枣

共用题干 第三篇SleeplessnessInsomniaorsleeplessnessisacommoncomplaintofwome...

证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（）。 Ⅰ．责令改正，给予警告 Ⅱ．没收违法所得，并处以违...

（73-75题共用题干）患者女性，13岁，以渐发活动后心悸、气促为主诉，平素

某市油田企业为增值税一般纳税人，2019年8月发生下列业务：（1）开采

综合指标分析方法主要包括杜邦财务分析体系和沃尔比重评分法。（　　）

共用题干第三篇SleeplessnessInsomniaorsleeplessnessisacommoncomplaintofwome...