期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施。A.中国人民银行 B.中国证监会的派出机构 C.中国

admin2020-12-24 73

问题期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施。

选项 A.中国人民银行
B.中国证监会的派出机构
C.中国证监会
D.中国银监会

答案BC

解析根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条规定，期货公司违反投资者适当性制度要求未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施;情节严重的，根据《期货交易管理条例》第六十七条规定进行处罚。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/hUfQKKKQ

相关试题推荐

随机试题

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（ ）依据相关法律法规的规定，采取监管措施。A.中国人民银行 B.中国证监会的派出机构 C.中国