首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券投资建议、客户回访及投诉包括 ( )。 Ⅰ. 证券投资顾问向客户提供投资建
证券投资建议、客户回访及投诉包括 ( )。 Ⅰ. 证券投资顾问向客户提供投资建
shuhaiku
2019-12-17
20
问题
证券投资建议、客户回访及投诉包括 ( )。Ⅰ. 证券投资顾问向客户提供投资建议, 应当提示潜在的投资风险 , 禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅱ. 证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划, 不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息Ⅲ. 证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体, 作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议Ⅳ. 证券公司应当建立客户回访机制, 明确客户回访的程序、内容和要求 , 并指定专门人员独立实施 Ⅴ. 证券公司应当建立客户投拆处理机制, 及时、妥善处理客户投拆事项
选项
A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅤC、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案
D
解析
证券投资建议、客户回访及投诉管理⑴证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点,作为辅助客户评估投资风险的参考。⑵证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。⑶证券投资问间不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。⑷证券公司应当建立客户回访机制, 明确客户回访的程序、内容和要求, 并指定专门人员独立实施。⑸证券公司应当建立客户投诉处理机制, 及时、妥善处理客户投诉事项。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/hXA9KKKQ
相关试题推荐
长期投资性资产评估应注意的问题主要有( )。
企业处置一项权益法核算的长期股权投资,长期股权投资各明细科目的金额为:成本100
下列情况下投资方应将长期股权投资由成本法调整为权益法的是()。
某公司将客户细分为忠诚客户和一般客户这种细分属于()。
下列指标中能够反映投资项目真实报酬率的是()。
甲公司计划开发生产A产品经测算投资A产品的标准离差率为40%,风险报酬系数为40
在其他条件相同的情况下,使高等教育投资的价值变得越高的情形包括()。
“如果客户投诉你的某位下属存在工作态度问题,你会怎么做”,这种面试问题属于()
大学毕业生的工资性报酬超过高中毕业生的工资性报酬的部分,被视为高等教育投资的(
狭义的有价证券包括( )。
随机试题
与高同型半胱氨酸血症有关的维生素是 A.维生素D B.维生素B12 C.维
建筑节能中用于降低供热能耗的技术途径主要有()。A.围护结构采用浅色及表面光滑的材料B.减少建筑物散热面积C.充分利用建筑内部得热D.减少空气渗透
学生的学习兴趣是在( )中形成和发展的。A.被动学习B.主动学习C.专业学习D.理论学习
学校教育产生于()A.原始社会B.奴隶社会C.封建社会D.资本主义社会
证券公司办理集合资产管理业务,可以设立()。 Ⅰ.定向资产管理计划Ⅱ.限定性集合资产管理计划 Ⅲ.集合资产管理计划Ⅳ.非限定性集合资产管理计划A.Ⅱ、Ⅳ
以下所列审查处方结果中,可判定为“不规范处方”的是A.重复给药B.有配伍禁忌C.未使用药品规范名称D.用法、用量或联合用药不适宜E.无正当理由不首选国家
急性痛风性关节炎常见单个关节出现红、肿、热、痛,最常见的部位是A、踝关节?B、腕关节?C、膝关节?D、第一跖趾关节?E、第一指关节?
按麻醉药品管理的是A.乙醚B.芬氟拉明C.美沙酮D.三唑仑E.麦角酸
《国家重点生态功能保护区规划纲要》指出:在空间范围上,生态功能保护区不包含()等特别保护区域。A:自然保护区B:世界文化自然遗产C:风景名胜区D:森林公园
某次咨询中,咨询师很反对求助者的观点,但并不表现出来,只是心里暗暗生气。这位咨询师()。 A.合理表达了中立性的态度 B.能够与求助者建立良好的咨询关...