2. 财务会计
  3. 证券投资建议、客户回访及投诉包括 （ ）。 Ⅰ. 证券投资顾问向客户提供投资建

证券投资建议、客户回访及投诉包括 （ ）。 Ⅰ. 证券投资顾问向客户提供投资建

shuhaiku2019-12-17  38
问题 证券投资建议、客户回访及投诉包括 （ ）。Ⅰ. 证券投资顾问向客户提供投资建议, 应当提示潜在的投资风险 , 禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅱ. 证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划, 不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息Ⅲ. 证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体， 作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议Ⅳ. 证券公司应当建立客户回访机制, 明确客户回访的程序、内容和要求 , 并指定专门人员独立实施 Ⅴ. 证券公司应当建立客户投拆处理机制, 及时、妥善处理客户投拆事项
选项 A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅤC、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案D
解析证券投资建议、客户回访及投诉管理⑴证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点,作为辅助客户评估投资风险的参考。⑵证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。⑶证券投资问间不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。⑷证券公司应当建立客户回访机制， 明确客户回访的程序、内容和要求， 并指定专门人员独立实施。⑸证券公司应当建立客户投诉处理机制， 及时、妥善处理客户投诉事项。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/hXA9KKKQ
相关试题推荐
随机试题