首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定,被证券业协会采取纪律处分未满()年的
按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定,被证券业协会采取纪律处分未满()年的
tikufree
2020-05-20
61
问题
按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定,被证券业协会采取纪律处分未满()年的人员,不得注册为投资主办人。A.1B.2C.3D.4
选项
答案
B
解析
考点:考查客户资产管理业务投资主办人的禁止注册情形。参看《证券公司客户资产管理业务规范》。有下列情形之一的人员,不得注册为投资主办人:(1)不符合《证券公司客户资产管理业务规范》第三十一条(申请投资主办人注册的人员应当具备的条件)规定的条件;(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;(3)被证券业协会采取纪律处分未满2年;(4)未通过证券从业人员年检;(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;(6)其他情形。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/hYjpKKKQ
相关试题推荐
社会工作者发现,在校园欺凌事件中,施暴者往往不顾学校的规定,多次对他人实施暴力。
根据《社会保险法》,符合()的医疗费用,按照国家规定从基本医疗保险基金中支付。
根据《国务院办公厅关于进一步加强乡村医生队伍建设的指导意见》等有关规定,下列关于
根据《集体合同规定》,劳动者或用人单位一方提出进行集体协商要求的,另一方应当在收
根据《关于规范基金会行为的若干规定(试行)》,某基金会的下列做法,正确的是()。
根据审计风险模型规定,下列表述中不正确的是()。 A、在审计业务中,注册会计师
根据《合同法》的规定,债务人可以将标的物提存的情形有()。 A、债权人出国旅游
在法律没有特别规定及合同没有特别约定时,出现的下述情况中,一方当事人有权解除合同
根据法律规定,下列不得担任保证人的有()。 A、中学 B、公司经理 C、公
根据我国担保法规定,保证担保的范围有()。 A、主债权及利息 B、违约金
随机试题
下列关于行政复议调解制度的说法中,正确的有()。 A、当事人之间的行政赔偿可以
建设项目竣工环境保护验收对主要因排放污染物对环境产生污染和危害的建设项目,如(
非O1群的霍乱弧菌又称为 A.不典型O1群霍乱弧菌 B.O139群霍乱弧
漏出性出血发生在 A.毛细血管 B.小静脉 C.小动脉 D.大静脉 E
在急性坏死性溃疡性龈炎的龈沟内数量增加的厌氧菌是
叶圣陶、郑振铎等都是江浙人,有着江浙知识分子特有的理性和宽容。他们像朱自清一样,都是新文学的热心鼓吹者,写得一手漂亮的白话散文。他们接受过五四新文化的洗礼...
以下哪项不是有机磷农药中毒的毒蕈碱样作用A.肌肉强制性痉挛B.心血管活动受抑制C.瞳孔括约肌、睫状肌兴奋D.消化道、呼吸道腺体兴奋E.支气管、胃肠道平滑
试述中小学生思维发展的特点。
注册商标续展的宽限期为()。A:2年B:1年C:6个月D:3个月
根据我国刑事法律制度的规定,下列表述中,正确的有( )。A.张某为他人虚开普通发票200份,张某构成虚开发票罪B.李某让甲公司为自己虚开金额为50万元的普通