首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定,被证券业协会采取纪律处分未满()年的
按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定,被证券业协会采取纪律处分未满()年的
tikufree
2020-05-20
24
问题
按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定,被证券业协会采取纪律处分未满()年的人员,不得注册为投资主办人。A.1B.2C.3D.4
选项
答案
B
解析
考点:考查客户资产管理业务投资主办人的禁止注册情形。参看《证券公司客户资产管理业务规范》。有下列情形之一的人员,不得注册为投资主办人:(1)不符合《证券公司客户资产管理业务规范》第三十一条(申请投资主办人注册的人员应当具备的条件)规定的条件;(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;(3)被证券业协会采取纪律处分未满2年;(4)未通过证券从业人员年检;(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;(6)其他情形。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/hYjpKKKQ
相关试题推荐
社会工作者发现,在校园欺凌事件中,施暴者往往不顾学校的规定,多次对他人实施暴力。
根据《社会保险法》,符合()的医疗费用,按照国家规定从基本医疗保险基金中支付。
根据《国务院办公厅关于进一步加强乡村医生队伍建设的指导意见》等有关规定,下列关于
根据《集体合同规定》,劳动者或用人单位一方提出进行集体协商要求的,另一方应当在收
根据《关于规范基金会行为的若干规定(试行)》,某基金会的下列做法,正确的是()。
根据审计风险模型规定,下列表述中不正确的是()。 A、在审计业务中,注册会计师
根据《合同法》的规定,债务人可以将标的物提存的情形有()。 A、债权人出国旅游
在法律没有特别规定及合同没有特别约定时,出现的下述情况中,一方当事人有权解除合同
根据法律规定,下列不得担任保证人的有()。 A、中学 B、公司经理 C、公
根据我国担保法规定,保证担保的范围有()。 A、主债权及利息 B、违约金
随机试题
根据矿井防治水工作的相关规定,关于井下探放水的要求,错误的是()。 A.采用煤
预算定额是以()为对象编制的。 A、同一性质的施工过程--工序 B、建筑物或
关于国际金融理财协会的使命,下列表述不正确的是( )。 A、提升金融理财及C
(三)某市一房地产开发商兴建一栋26层的商住楼,于2012年12月招标后,由某建
关于风险与收益的关系,以下表述正确的是( )。[2016年9月真题] A.
麻黄汤的药物组成是() A.麻黄、石膏、杏仁、甘草 B.麻黄、附子、细辛
战略联盟组织模式具有的特征是( )。 A、有助于降低投资风险 B、结盟成员
当代有一位教育专家兼作家这样叹息中国的教育:“要想使中国的每一个孩子都有一个好前
公安机关要调整各种社会关系,其中最基本的关系是公安机关与政府的关系。( )
采用扣锅煅法炮制的药材是A:白矾B:石膏C:牡蛎D:自然铜E:血余炭