首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定,被证券业协会采取纪律处分未满()年的
按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定,被证券业协会采取纪律处分未满()年的
tikufree
2020-05-20
52
问题
按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定,被证券业协会采取纪律处分未满()年的人员,不得注册为投资主办人。A.1B.2C.3D.4
选项
答案
B
解析
考点:考查客户资产管理业务投资主办人的禁止注册情形。参看《证券公司客户资产管理业务规范》。有下列情形之一的人员,不得注册为投资主办人:(1)不符合《证券公司客户资产管理业务规范》第三十一条(申请投资主办人注册的人员应当具备的条件)规定的条件;(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;(3)被证券业协会采取纪律处分未满2年;(4)未通过证券从业人员年检;(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;(6)其他情形。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/hYjpKKKQ
相关试题推荐
社会工作者发现,在校园欺凌事件中,施暴者往往不顾学校的规定,多次对他人实施暴力。
根据《社会保险法》,符合()的医疗费用,按照国家规定从基本医疗保险基金中支付。
根据《国务院办公厅关于进一步加强乡村医生队伍建设的指导意见》等有关规定,下列关于
根据《集体合同规定》,劳动者或用人单位一方提出进行集体协商要求的,另一方应当在收
根据《关于规范基金会行为的若干规定(试行)》,某基金会的下列做法,正确的是()。
根据审计风险模型规定,下列表述中不正确的是()。 A、在审计业务中,注册会计师
根据《合同法》的规定,债务人可以将标的物提存的情形有()。 A、债权人出国旅游
在法律没有特别规定及合同没有特别约定时,出现的下述情况中,一方当事人有权解除合同
根据法律规定,下列不得担任保证人的有()。 A、中学 B、公司经理 C、公
根据我国担保法规定,保证担保的范围有()。 A、主债权及利息 B、违约金
随机试题
国家统计局对( )的人员和编制实行垂直管理 A.省级统计部门 B.县级以上
(86)处方直接写药名或制,需调配姜制品的是
左边给定的是纸盒外表面的展开图,右边哪一项能由它折叠而成?请把它找出来。
大学生的一般心理问题有哪些?
均质细直杆OA的质量为m,长为l,以匀角速度W绕O轴转动如图所示,此时将OA杆的惯性力系向O点简化。其惯性力主矢和惯性力主矩的数值分别为( )。
阴经交接部位是A.头面B.胸中C.颈项D.肢端E.横膈
哪项药物是主治咳嗽,咯血,久泻久痢,遗精滑精,自汗盗汗,崩漏下血A.五味子B.五倍子C.山茱萸D.诃子E.乌梅
噪声控制技术可从( )等方面来考虑。A.声源B.减振降噪C.传播途径D.在声源处安装消声器消声E.接收者防护
根据《建设工程工程量清单计价规范》(GB50500-2013),关于单价合同计量的说法,正确的是( )。2016A、承包人为保证施工质量超出施工图纸范围实施
胡某是甲房地产经纪公司(以下简称甲公司)的房地产经纪人协理,李某是甲公司注册房地产经纪人。胡某经过努力使甲公司取得了乙房地产开发公司(以下简称乙公司)开发...