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按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员不得从事的活动包括()。 ①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或...
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员不得从事的活动包括()。 ①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或...
admin
2020-12-24
39
问题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员不得从事的活动包括()。
①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动
②利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益
③保守所在机构的商业秘密,客户的商业秘密及个人隐私,对客户服务结束或者离开所在机构后,仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务
④向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
选项
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
答案
D
解析
考点:考查申请从事一般证券业务应当具备的条件,选项③是证券从业人员应当遵守的要求。证券从业人员不得从事以下活动:(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动;(2)利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场;(3)编造、传播虚假信息,作出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;(5)从事与其履行职责有利益冲突的业务;(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;(7)买卖法律明文禁止买卖的证券;(8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益:(9)违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺;(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;(11)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/heneKKKQ
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