2. 财务会计
  3. 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是（

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是（

免费考试题库2019-12-17  57
问题 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是（　　）。
选项 A． 证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料B． 证券公司基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，无需采取措施控制资产C． 证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料D． 发现资买盗卖等异常交易行为疑点时，证券公司应当及时通知客户并核实确认、留存证据
答案D
解析证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查，根据监管部门及证券交易所要求，及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据；基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/hpLlKKKQ
相关试题推荐
随机试题