首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定,以下说法正确的是(
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定,以下说法正确的是(
免费考试题库
2019-12-17
76
问题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定,以下说法正确的是( )。
选项
A. 证券交易所对客户异常交易行为进行调查时,为保护客户资料,证券公司应该拒绝提供客户资料B. 证券公司基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,无需采取措施控制资产C. 证券监管部门对客户账户进行调查时,为保护客户资料,证券公司应该拒绝提供客户资料D. 发现资买盗卖等异常交易行为疑点时,证券公司应当及时通知客户并核实确认、留存证据
答案
D
解析
证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查,根据监管部门及证券交易所要求,及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时,应当及时通知客户并核实确认、留存证据;基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,应当立即采取措施控制资产,并协助客户向公安机关报案。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/hpLlKKKQ
相关试题推荐
关于RSI指标的运用,下列论述正确的有( )。 Ⅰ根据RSI上升和下降的轨迹
RSI的应用法则包括( )。 Ⅰ根据RSI的取值大小判断行情Ⅱ两条或多条RS
以下符合对风险偏好型客户理财规划描述的是( )。
资产负债率计算公式中的分子项是( )。
下面( )不是高资产净值客户。 1:小王单笔认购理财产品150万元人民币
风险偏好属于非常保守型的客户往往会选择( )等产品。 Ⅰ债券型基金Ⅱ存款
下列对于评估客户投资风险承受能力的表述正确的是( )。 Ⅰ已退休客户,应该建
有关周期型行业说法不正确的是( )。
货币政策中介目标选择的标准包括( )。 Ⅰ可测性Ⅱ可控性Ⅲ流动性Ⅳ相关性
通过对上市公司的负债比率分析,( )。 Ⅰ财务管理者可以获得公司的资产负债率
随机试题
关于早期脑卒中患者康复治疗的叙述,错误的是( )。 A、早期康复标准是神志清醒
某患者左腹部疼痛,根据左肾区超声检查如图,最可能的诊断为 A.左肾结石并左
改革开放以来,我国国有企业改革经历了不同的阶段:①扩大企业自主权的试点阶段;②试
正常成年妇女非孕期子宫峡部长度约为
人平均每天对水的需求量约为( )ml。
工程项目设计质量管理首先要满足业主对工程项目的()的需要。 A.投资和增值
财务杠杆比率考察的是借款人的()。A.盈利能力B.长期偿债能力C.短期偿债能力D.营运能力
医德修养的根本途径和方法是A.有的放矢B.持之以恒C.追求慎独D.学习医德理论知识E.在医疗卫生保健实践中修养
患者,男性,27岁,转移性右下腹痛2小时,伴恶心、呕吐,来急诊就诊。查体示右下腹麦氏点固定压痛,结肠充气试验阳性。 2.最有效的治疗方法是()。A.应
UndergroundCoalFires CoalburningdeepundergroundinChina,Indiaand...