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财务会计
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定,以下说法正确的是(
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定,以下说法正确的是(
免费考试题库
2019-12-17
48
问题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定,以下说法正确的是( )。
选项
A. 证券交易所对客户异常交易行为进行调查时,为保护客户资料,证券公司应该拒绝提供客户资料B. 证券公司基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,无需采取措施控制资产C. 证券监管部门对客户账户进行调查时,为保护客户资料,证券公司应该拒绝提供客户资料D. 发现资买盗卖等异常交易行为疑点时,证券公司应当及时通知客户并核实确认、留存证据
答案
D
解析
证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查,根据监管部门及证券交易所要求,及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时,应当及时通知客户并核实确认、留存证据;基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,应当立即采取措施控制资产,并协助客户向公安机关报案。
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