2. 金融经济
  3. 根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ.机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊的，由中国证券业协会责令改正 ...

根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ.机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊的，由中国证券业协会责令改正 ...

admin2020-12-24  44
问题 根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ.机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊的，由中国证券业协会责令改正
Ⅱ.机构办理执业证书申请过程中，不按规定履行报告义务且拒不改正的，由中国证监会对机构及其直接责任人员给予纪律处分
Ⅲ.机构办理执业证书申请过程中，不按规定履行报告义务且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
Ⅳ.机构办理执业证书申请过程中，故意刁难有关当事人且拒不改正的，由中国证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分
选项 A、Ⅰ,Ⅳ
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案D
解析根据《证券业从业人员资格管理办法》第二十二条规定：机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由协会责令改正；拒不改正的，由协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
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