首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
基金交易业务控制的主要内容不包括( )。A.基金交易应实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 B.公司应当建立交易监测系统、预警
基金交易业务控制的主要内容不包括( )。A.基金交易应实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 B.公司应当建立交易监测系统、预警
admin
2020-12-24
59
问题
基金交易业务控制的主要内容不包括( )。
选项
A.基金交易应实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施
C.建立科学的交易绩效评价体系
D.投资决策应当有充分的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录
答案
D
解析
本题考查投资管理业务控制。基金交易业务控制的主要内容:(1)基金交易应实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。(2)公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施。(3)投资指令应当进行审核,确认其合法、合规与完整后方可执行,如出现指令违法违规或者其他异 常情况,应当及时报告相应部门与人员。(4)公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待。(5)建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。(6)建立科学的
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/hw70KKKQ
相关试题推荐
开放式基金的收益分配默认为采用()方式,持有人可以事先选择分红再投资,事先没有做出选择的,基金管理人应当支付现金。A.现金B.分红再投资C.现金和分红再投
金融机构买卖基金,需要缴纳的税收是()。A.消费税B.印花税C.企业所得税D.增值税
基金在估值时,对于()和公开增发新股等发行但未上市股票,按交易所上市的同一股票的市价估值。A.送股B.转增股C.配股D.以上选项都对
合格投资者的投资本金锁定期为()个月,自合格投资者累计汇入投资本金达到等值2000万美元之日起计算。A.1B.6C.3D.5
关于基金收益分配的说法中,不正确的有()。A.开放式基金的分配可以用现金方式B.封闭式基金只能采用现金分红C.封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度已实现
()一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。A.风险投资B.成长权益C.并购投资D.危机投资
()是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量。A.标的资产B.结算总量C.交易总量D.交易单位
标准普尔500指数是由标准普尔公司于()年开始编制的。A.1955B.1956C.1957D.1958
AIFMD规定私募股权投资基金收购公司()内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让。A.2年B.3年C.5年D.10年
《证券监管目标和原则》和《集合投资实业监管原则》是由()发布。A.国际金融协会B.国际基金业协会C.中国证监会D.国际证监会组织
随机试题
商业银行一般产品销售和服务人员通常可以协助理财业务人员向客户提供个人理财顾问服务
信息鉴别的常用方法有哪些?
下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有()。 ①知识产权 ②土地使用权
广西某中学挑选本校几名男女同学来展示该校倡导的中学生服装和发型,供同学们参照,取
请阅读短文。 AnneWhitney,asophomoreatCol
假设A股票指数与B股票指数有一定的相关性,同一时间段内这两个股票指数至少有一个上
《中华人民共和国义务教育法》总则第一条规定,为了保障适龄儿童、少年接受义务教育的
下列哪一项不是固定桥挠曲的不良后果A.桥体与固位体之间出现裂缝B.食物嵌塞C.基牙、固位体松动D.金属(舌)面与塑料分离E.对颌牙疼痛
下列各项属于社会服务类民间组织的是()。A.中华慈善总会B.儿童福利院C.妇女联合会D.红十字会
当期收益率是衡量债券收益最常用的指标。()