首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列属于证券业务的专业人员范围的有( )。 Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销
下列属于证券业务的专业人员范围的有( )。 Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销
题库总管
2019-12-17
35
问题
下列属于证券业务的专业人员范围的有( )。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员Ⅲ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员Ⅳ.中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员
选项
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ C、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案
A
解析
根据《证券业从业人员资格管理办法》第4条的规定,从事证券业务的专业人员是指:①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员.包括相关业务部门的管理人员;③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;④证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;⑤证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;⑥中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/i5WlKKKQ
相关试题推荐
全口义齿的基托范围哪一项是错误的
六龄齿窝沟封闭酸蚀范围为
诊疗活动超出登记范围的
求某一生理参量的参考值范围时( )。
空管一次雷达站的场地以天线为中心,半径450m的范围内不能有()。
世界范围产生的第一部成文宪法是()的宪法。
面对世界范围的各种思想文化的相互激荡,在大力弘扬和培育民族精神方面正确表述的是(
保险人将其承保的业务的一部分分给一个或儿个保险人承担,这种形式称为()。
韦氏儿童智力测验(WISC-CR)结果为轻度智力缺陷的IQ范围是()
对范围I中的3~10kV系统系统工频过电压一般不超过()。
随机试题
健康管理并不是指对个体或群体的健康进行() A.全面监测,分析,评估、 B.
癫痫单纯部分性发作的发作时间短暂,约为 A、不超过1分钟 B、数分钟 C、
现代工程咨询对信息的基本要求有()。
新文化运动产生的基本条件不包括()。
在收集客户家庭财务状况和生活状况信息时,专业理财师要做的是( )。
王老师教六年级语文兼班主任,他每天都给学生布置大量作业,其实要批改堆积如山的作业
地平线是人看到的一条天空与地面(海面)的相会线(由于视错觉引起)。人所处位置越高
QDII基金不可以投资的金融产品或工具是()。A、政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可以国际金融组织发行的证券
知识点:急性免疫应答 急性免疫应答发生的主要场所是A.淋巴管B.肝C.胸腺D.外周血E.淋巴结
甲氧氯普胺的禁忌证不包括A.肠梗阻B.胃穿孔C.帕金森综合征D.胃出血E.恶心、呕吐