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  3. 某期货公司注册资本6 500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年，王...

某期货公司注册资本6 500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年，王...

admin2020-12-24  16
问题 某期货公司注册资本6 500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年，王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，王某已经获得期货从业资格。 2007年5月，该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月，该期货公司的资本达到2. 3亿元，于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。
该期货公司申请金融期货全面结算业务资格但未获批准，根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，其原因可能是（ ）。
选项 A.该期货公司的注册资本不符合法律规定
B.王某、赵某和李某的期货或者证券从业时间不符合法律规定
C.李某因违法犯罪受到刑事处罚
D.王某、赵某和李某中具有期货从业人员资格的人数不符合法律规定
答案ACD
解析《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格的，高级管理人员应近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。此外，根据该法第九条规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上；注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准等。
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