首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列有关证券业务的专业人员范围的说法,正确的有( )。 Ⅰ.证券公司中从事自营
下列有关证券业务的专业人员范围的说法,正确的有( )。 Ⅰ.证券公司中从事自营
shuhaiku
2019-12-17
22
问题
下列有关证券业务的专业人员范围的说法,正确的有( )。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ.除相关部门管理人员外,基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员
选项
A: Ⅰ. Ⅲ. ⅣB: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. C: Ⅰ. Ⅱ. ⅣD: Ⅱ. Ⅰ. Ⅳ
答案
A
解析
根据《证券业从业人员资格管理办法》第4条的规定,从事证券业务的专业人员是指:①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/iCflKKKQ
相关试题推荐
派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改、暂停业务等监管措施的,应当将采取监
某证券公司拟设立全资期货公司,拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务
中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工
期货公司申请期货投资咨询业务资格,应提交的申请材料有()。
关于客户交易编码的注销,下列说法中正确的是()。
期货公司会员在开展金融期货开户业务时应肖履行的义务有()。
中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起()内,作出批准或者不批准的决定
期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应
《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是()。
下列关于期货业务规则的表述中,错误的是()。
随机试题
化妆的原理和技巧很多来自于绘画,美术功底的好坏直接关系到妆面效果的好坏。()A、正确B、错误A
下列哪项不是乳癌的临床表现 A、肿块生长速度较快 B、癌块表面皮肤凹陷 C
心脏发育的关键时期是胚胎 A.第1~6周 B.第2~8周 C.第4~8周
某商店三种商品销售如表7—3所示。 请根据上述资料,回答题分析该商
电缆全面巡视项目包括()
1991年某组织发表了《汉城宣言》,提出了“相互依存、共同受益,坚持开放的多边贸
根据《中华人民共和国大气污染防治法》,以下说法正确的有()。 A、国家推行煤
权证存续期满前5个工作日,权证终止交易,也不可以行权。( )
学校对学生作出处分,应当出具处分决定书,送交本人。学校对学生作出的处分决定书应当包括____和____、____及____,并告知学生可以提出____及_...
患者,男性,5岁。以咳嗽、咳痰就诊,咽红,查血象白细胞高,诊断为呼吸道感染,选用阿奇霉素治疗。 阿奇霉素属何种抗生素()A:四环素类B:喹诺酮类C: