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证券公司应当统一组织回访客户,回访内容应当包括但不限于( )。 Ⅰ.客户身份核
证券公司应当统一组织回访客户,回访内容应当包括但不限于( )。 Ⅰ.客户身份核
免费考试题库
2019-12-17
27
问题
证券公司应当统一组织回访客户,回访内容应当包括但不限于( )。Ⅰ.客户身份核实Ⅱ.客户账户变动确认Ⅲ.是否向客户充分揭示风险Ⅳ.是否存在全权委托行为
选项
A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
D
解析
证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%,回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。
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