以下选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（）。A. 基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范. 标准. 惯例等 B.

admin2020-12-24 71

问题以下选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（）。

选项 A. 基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范. 标准. 惯例等
B. 立法机关和证监会发布的基本法律规则
C. 公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实. 守信的职业道德
D. 以上说法都正确

答案D

解析相关准则包括：立法机关和证监会发布的基本法律规则；基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

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以下选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（）。A. 基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范. 标准. 惯例等 B.

根据有关规定，基金收益分配默认的方式是（）。A.分红再投资B.现金分红C.直接分配基金份额D.固定红利

根据有关规定，对机构投资者买卖基金份额暂免征收（）。A.营业税B.增值税C.所得税D.印花税

根据有关规定，除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资下列金融产品或工具不包括（）。A.银行存款、可转让存单B.政府债券、公司债券C.全球存托凭证和美国

UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的（）。A、30%B、40%C、50%D、60%

（）指的是作为基金利润主要分配形式的现金,可能由于通货膨胀等因素的影响而导致购买力下降,降低基金实际收益，使投资者收益率降低的风险，又称为通货膨胀风险。A.购

（）指的是因汇率变动而产生的基金价值的不确定性。A.购买力风险B.政策风险C.汇率风险D.市场风险

（）指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险。A、市场风险B、信用风险C、流动性风险D、系统风险

为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题，CFA协会在（）年开始筹备成立全球投资业绩标准委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。A、1994

投资组合管理的一般流程不包括（）。A、了解投资者需求B、制定投资政策C、投资组合构建D、承诺收益

投资业绩的计算和比较有多种方法。用不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性。为解决这个问题，CFA协会在1995年开始筹备成立（）。A.全球投资业绩标准委员会

按照《巴塞尔新资本协议》，若某银行风险加权资产为10000亿元，则其核心资本不

关于建筑业的说法，正确的是()。

从测验结果来看，该求助者可能存在（　　）。

龈下菌斑为主的细菌是A.革兰阳性菌B.需氧或兼性厌氧菌C.唾液链球菌D.革兰阴性兼性庆氧菌及专性厌氧菌E.变形链球菌

不属于病人的权利是A.保管病志权B.自由选择权C.知情同意权D.平等医疗权

对于采取稳定性战略的组织而言，关键性的战略性人力资源管理问题是()。A.从零开始．建立全新的人力资源战略B.大量而快速地裁员C.对不同企业的人力资源体系进

学过电子琴的人，再学弹钢琴就会比较容易，这种迁移类型是（　　）。A.水平迁移B.垂直迁移C.逆向迁移D.负迁移

2014年国务院关于进一步推进户籍制度改革的意见，提出建立城乡统一的户口登记制度，这一举措表明() 　　A.农村与城市居民福利待遇差别已消除　　　B....

藤黄的常用量是A.3～9gB.1.5～4.5gC.0.03～0.06gD.9～45gE.0.5～2g

施工许可证与安全生产许可证之间的关系是()。A.两者无任何关系B.两者同时取得C.施工许可证以安全生产许可证为前提D.安全生产许可证以施工许可证为前提

以下选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（ ）。A. 基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范. 标准. 惯例等 B.

根据有关规定，基金收益分配默认的方式是（）。A.分红再投资B.现金分红C.直接分配基金份额D.固定红利

根据有关规定，对机构投资者买卖基金份额暂免征收（）。A.营业税B.增值税C.所得税D.印花税

根据有关规定，除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资下列金融产品或工具不包括（）。A.银行存款、可转让存单B.政府债券、公司债券C.全球存托凭证和美国

UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的（）。A、30%B、40%C、50%D、60%

（）指的是作为基金利润主要分配形式的现金,可能由于通货膨胀等因素的影响而导致购买力下降,降低基金实际收益，使投资者收益率降低的风险，又称为通货膨胀风险。A.购

（）指的是因汇率变动而产生的基金价值的不确定性。A.购买力风险B.政策风险C.汇率风险D.市场风险

（）指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险。A、市场风险B、信用风险C、流动性风险D、系统风险

为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题，CFA协会在（）年开始筹备成立全球投资业绩标准委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。A、1994

投资组合管理的一般流程不包括（）。A、了解投资者需求B、制定投资政策C、投资组合构建D、承诺收益

投资业绩的计算和比较有多种方法。用不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性。为解决这个问题，CFA协会在1995年开始筹备成立（）。A.全球投资业绩标准委员会

按照《巴塞尔新资本协议》，若某银行风险加权资产为10000亿元，则其核心资本不

关于建筑业的说法，正确的是()。

从测验结果来看，该求助者可能存在（ ）。

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从测验结果来看，该求助者可能存在（　　）。

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2014年国务院关于进一步推进户籍制度改革的意见，提出建立城乡统一的户口登记制度，这一举措表明() 　　A.农村与城市居民福利待遇差别已消除　　　B....