首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司建立客户选择与授信制度,应采取的措施有( )。 Ⅰ.制定融资融券业务客
证券公司建立客户选择与授信制度,应采取的措施有( )。 Ⅰ.制定融资融券业务客
Freeti
2019-12-17
58
问题
证券公司建立客户选择与授信制度,应采取的措施有( )。Ⅰ.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度,明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序;Ⅱ.建立客户信用评估制度;Ⅲ.明确客户征信的内容、程序和方式,验证客户资料的真实性、准确性,了解客户的资信状况,评估客户的风险承担能力和违约的可能性;Ⅳ.记录和分析客户持仓品种及其交易情况。
选项
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券公司融资融券业务内部控制指引》第9条的规定,证券公司应当建立客户选择与授信制度,明确规定客户选择与授信的程序和权限:①制定本公司融资融券业务客户选择标准和开户审查制度,明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序;②建立客户信用评估制度,根据客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好等因素,将客户划分为不同类别和层次,确定每一类别和层次客户获得授信的额度、利率或费率;③明确客户征信的内容、程序和方式,验证客户资料的真实性、准确性,了解客户的资信状况,评估客户的风险承担能力和违约的可能性;④记录和分析客户持仓品种及其交易情况,根据客户的操作情况与资信变化等因素,适时调整其授信等级。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/iWmsKKKQ
相关试题推荐
因工作需要在距电力设施周围500m范围内进行爆破作业时,除采取可靠的安全防范措施
在施工方案中应专门制定()措施,并写明要求。在作业时请电力设施的管理部门派员监管
机电工程项目部应认真执行所属企业有关计量器具的()和储存的控制程序和管理制度。
在石灰稳定土基层裂缝和水泥稳定土基层裂缝的主要防治措施中,下列防治措施是一致的是
预防高填方路基沉降路堤的措施有()。
SAC沥青路面施工中防止离析现象发生的有效措施有()。
在路堤较高,边坡坡面未做防护而易遭受路面表面水流冲刷,或者坡面虽已采取防护措施但
预防路基网裂措施有()。
以下措施中,一般不用于防治路基边缘压实度不足的是()。
某二级公路路堤边坡基本稳定,坡面只有轻微冲刷,最适合于此处的坡面防护措施是()。
随机试题
一台水轮发电机的额定数据为:PN=100MW,UN=13.8kV,cosφN=0
下列关于城市规划公众参与的表述,哪项是错误的
预警系统的实现阶段中,()的主要任务是应用“适宜”的指标,判断已经发生的异常征
下列关于客户需求调查相关的说法,不正确的是( )。
个人保证贷款仅包括以银行认可的、具有代位清偿债务能力的法人或其他经济组织作为保证
采用回灌井点时,回灌井点与降水井点的距离不宜小于()。
福勒和布朗根据教师所关注的焦点问题,把教师的发展分为三个阶段,下列选项不属于其分类的是( )。A.关注生存阶段B.关注情境阶段C.业务精干阶段D.
2-6岁的儿童掌握的词汇数量迅速增加,词性的先后顺序通常是( )A.动词,名称,形容词B.动词,形容词,名称C.名称,动词,形容词D.形容词,动词,名称
新的不良反应是指A:药品使用中未发现的不良反应B:药品包装中未载明的不良反应C:药学杂志中未记录的不良反应D:药品说明书中未载明的不良反应E:药品申报时
为保证施工中的各个环节相互制约,不属于工程项目平衡表中需明确内容的是()。A.各种设计文件交付日期B.工程材料进场日期C.施工单位进场日期D.主要设