证券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有( )。 Ⅰ．制定融资融券业务客

Freeti2019-12-17 99

问题证券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有( )。Ⅰ．制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序；Ⅱ．建立客户信用评估制度；Ⅲ．明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性；Ⅳ．记录和分析客户持仓品种及其交易情况。

选项 A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ．Ⅲ、ⅣC.Ⅰ．Ⅱ、ⅣD.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析根据《证券公司融资融券业务内部控制指引》第9条的规定，证券公司应当建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限：①制定本公司融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序；②建立客户信用评估制度，根据客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好等因素，将客户划分为不同类别和层次，确定每一类别和层次客户获得授信的额度、利率或费率；③明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性；④记录和分析客户持仓品种及其交易情况，根据客户的操作情况与资信变化等因素，适时调整其授信等级。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/iWmsKKKQ

相关试题推荐

随机试题

证券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有( )。 Ⅰ．制定融资融券业务客

因工作需要在距电力设施周围500m范围内进行爆破作业时，除采取可靠的安全防范措施

在施工方案中应专门制定()措施，并写明要求。在作业时请电力设施的管理部门派员监管

机电工程项目部应认真执行所属企业有关计量器具的()和储存的控制程序和管理制度。

在石灰稳定土基层裂缝和水泥稳定土基层裂缝的主要防治措施中，下列防治措施是一致的是

预防高填方路基沉降路堤的措施有()。

SAC沥青路面施工中防止离析现象发生的有效措施有()。

在路堤较高，边坡坡面未做防护而易遭受路面表面水流冲刷，或者坡面虽已采取防护措施但

预防路基网裂措施有()。

以下措施中，一般不用于防治路基边缘压实度不足的是()。

某二级公路路堤边坡基本稳定，坡面只有轻微冲刷，最适合于此处的坡面防护措施是()。

患儿10岁，右下后牙自发痛2日。检查见畸形中央尖折断，叩（+），松Ⅱ度。X线片示

A.60cm/s；180cm/s2 B.90cm/s；270cm/s2 C.120cm/s；360cm/s2 D.120cm/s；150cm/s2

某企业4月1日向银行借款500万元用于建造厂房，借款期限1年，当年向银行支付了3

某男性患者，50岁，缺失，双侧上颌结节过度增生，相应牙槽嵴骨尖，远中深龋，远中舌

某污水处理厂产生的污泥原始含水率为96%，欲将污泥量降为原来的10%，应将污泥

某商品流通企业在经营中发现，钢材的销售额（万元）与机械工业产值（亿元）有密切关系

关于结算账户的开立、撤销，下列说法中正确的有（）。

凭证一旦保存，下列选项中，不能修改的有()。

汽车使用子午线轮胎后可以节省燃油()。A:1%～3%B:3%～8%C:8%～12%D:12%～15%

假定2000年5月1日发行面额为1000元、票面利率10%、10年期的债券，每年付息一次。甲于发行日以面额买进1000元，后甲准备于2005年5月1日以1...