基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括〔〕。A.合规管理部门的功能和职责 B.合规管理部门

admin2020-12-24 70

问题基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括〔〕。

选项 A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责任人的合规管理职责
D. 合规管理部门的薪资待遇

答案D

解析基金管理的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，.并对合规管理职能的有关事项做出规定.至少应包括(1〕合规管理部门的功能和职责(2〕合规管理部门的权限.包括享有与基金管理人任何员工进行沟通井获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权力等。(3)合规负责人的合规管理职责。 (4)保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等。 (5〕合规管理者与其他部门之间的协作关系。(6

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/iZ70KKKQ

相关试题推荐

随机试题

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括〔〕。A.合规管理部门的功能和职责 B.合规管理部门

下列关于封闭式基金的利润分配的说法，错误的是(　)。A.封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次B.封闭式基金年度收益分配比例不得高于基金年度可供分配利润的9

一只基金的月平均净值增长率为2%，标准差为3%。在95%的概率下。月度净值增长率的区间是(　)。A.+3%～+2%B.+3%～0C.+5%～-1%D

目前，我国证券投资基金管理费计提后，按(　)向管理人支付。A.月B.季C.周D.日

上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为(　)个月。A.3B.6C.9D.12

在自主权限内，(　)通过交易系统向交易室下达交易指令。A.托管人B.经纪人C.基金公司D.基金经理

CAPM利用(　)来描述资产或资产组合的系统风险大小。A.αB.βC.γD.δ

关于β系数，以下表述错误的是(　)。A.CAPM利用希腊字母贝塔(β)阶来描述资产或资产组合的系统风险大小B.β系数可以理解为某资产或资产组合对市场收益变动

《证券监管目标和原则》是由(　)发布的。A.国际金融协会B.国际基金业协会C.中国证监会D.国际证监会组织

中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起(　)内作出批准或者不予批准的决定。A.30日B.60日C.90日D.180日

(　)用来体现企业经营期间的资产从投入到产出的流转速度，可以反映企业资产的管理质量和利用效率。A.流动性B.财务杠杆C.营运效率D.盈利能力

下列各项不作桩冠修复的是 A．牙冠大部分缺损者 B．缺损涉及龈下，牙根有足够

乳癌根治术后一般不做常规放疗，而对复发高危病例，放疗可降低局部复发率，提高生存质

抑郁性神经症与抑郁症最主要的区别在于 A．兴趣减退，但未丧失 B．没有消极念

人民法院依法拍卖抵押房地产时，未作评估的，拍卖保留价应由（　）确定。 A、房地

工程质量事故发生以后，相关负责人应当在一定时间范围内向有关部门提交事故报告。下列

2011年末，我国城乡就业人数碇以76420万人，比2002年增加3140万人。

公路水运工程项目生产安全事故应急预案（以下简称项目预案）。项目预案是公路水运工程项目建设或施工等参建单位制定的生产安全事故应急预案。项目预案包括（　）。A.项目

《常用化学危险品储存通则》(GB15603)对危险化学品的储存做了明确规定。下列储存方式中，不符合危险化学品储存规定的是()。A.隔离储存B.隔开储存C.

下列报表科目哪些是根据总账账户余额直接填列的______。A.交易性金融资产B.应付职工薪酬C.货币资金D.应收账款

某公司股票的当前市场价格为10元/股，今年发放的现金股利为0.2元/股（即D?=0.2),预计未来每年股利增长率为5%,则该股票的内部收益率为（)。(20...

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括〔〕。A.合规管理部门的功能和职责 B.合规管理部门

下列关于封闭式基金的利润分配的说法，错误的是( )。A.封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次B.封闭式基金年度收益分配比例不得高于基金年度可供分配利润的9

一只基金的月平均净值增长率为2%，标准差为3%。在95%的概率下。月度净值增长率的区间是( )。A.+3%～+2%B.+3%～0C.+5%～-1%D

目前，我国证券投资基金管理费计提后，按( )向管理人支付。A.月B.季C.周D.日

上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为( )个月。A.3B.6C.9D.12

在自主权限内，( )通过交易系统向交易室下达交易指令。A.托管人B.经纪人C.基金公司D.基金经理

CAPM利用( )来描述资产或资产组合的系统风险大小。A.αB.βC.γD.δ

关于β系数，以下表述错误的是( )。A.CAPM利用希腊字母贝塔(β)阶来描述资产或资产组合的系统风险大小B.β系数可以理解为某资产或资产组合对市场收益变动

《证券监管目标和原则》是由( )发布的。A.国际金融协会B.国际基金业协会C.中国证监会D.国际证监会组织

中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起( )内作出批准或者不予批准的决定。A.30日B.60日C.90日D.180日

( )用来体现企业经营期间的资产从投入到产出的流转速度，可以反映企业资产的管理质量和利用效率。A.流动性B.财务杠杆C.营运效率D.盈利能力

下列各项不作桩冠修复的是 A．牙冠大部分缺损者 B．缺损涉及龈下，牙根有足够

乳癌根治术后一般不做常规放疗，而对复发高危病例，放疗可降低局部复发率，提高生存质

抑郁性神经症与抑郁症最主要的区别在于 A．兴趣减退，但未丧失 B．没有消极念

人民法院依法拍卖抵押房地产时，未作评估的，拍卖保留价应由（ ）确定。 A、房地

工程质量事故发生以后，相关负责人应当在一定时间范围内向有关部门提交事故报告。下列

2011年末，我国城乡就业人数碇以76420万人，比2002年增加3140万人。

公路水运工程项目生产安全事故应急预案（以下简称项目预案）。项目预案是公路水运工程项目建设或施工等参建单位制定的生产安全事故应急预案。项目预案包括（ ）。A.项目

《常用化学危险品储存通则》(GB15603)对危险化学品的储存做了明确规定。下列储存方式中，不符合危险化学品储存规定的是()。A.隔离储存B.隔开储存C.

下列报表科目哪些是根据总账账户余额直接填列的______。A.交易性金融资产B.应付职工薪酬C.货币资金D.应收账款

某公司股票的当前市场价格为10元/股，今年发放的现金股利为0.2元/股（即D?=0.2),预计未来每年股利增长率为5%,则该股票的内部收益率为（)。(20...

下列关于封闭式基金的利润分配的说法，错误的是(　)。A.封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次B.封闭式基金年度收益分配比例不得高于基金年度可供分配利润的9

一只基金的月平均净值增长率为2%，标准差为3%。在95%的概率下。月度净值增长率的区间是(　)。A.+3%～+2%B.+3%～0C.+5%～-1%D

目前，我国证券投资基金管理费计提后，按(　)向管理人支付。A.月B.季C.周D.日

上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为(　)个月。A.3B.6C.9D.12

在自主权限内，(　)通过交易系统向交易室下达交易指令。A.托管人B.经纪人C.基金公司D.基金经理

CAPM利用(　)来描述资产或资产组合的系统风险大小。A.αB.βC.γD.δ

关于β系数，以下表述错误的是(　)。A.CAPM利用希腊字母贝塔(β)阶来描述资产或资产组合的系统风险大小B.β系数可以理解为某资产或资产组合对市场收益变动

《证券监管目标和原则》是由(　)发布的。A.国际金融协会B.国际基金业协会C.中国证监会D.国际证监会组织

中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起(　)内作出批准或者不予批准的决定。A.30日B.60日C.90日D.180日

(　)用来体现企业经营期间的资产从投入到产出的流转速度，可以反映企业资产的管理质量和利用效率。A.流动性B.财务杠杆C.营运效率D.盈利能力

人民法院依法拍卖抵押房地产时，未作评估的，拍卖保留价应由（　）确定。 A、房地

公路水运工程项目生产安全事故应急预案（以下简称项目预案）。项目预案是公路水运工程项目建设或施工等参建单位制定的生产安全事故应急预案。项目预案包括（　）。A.项目