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财务顾问主办人应在最近( )个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。A、48 B、36 C、24 D、12
财务顾问主办人应在最近( )个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。A、48 B、36 C、24 D、12
admin
2020-12-24
42
问题
财务顾问主办人应在最近( )个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。
选项
A、48
B、36
C、24
D、12
答案
C
解析
财务顾问主办人应当具备下列条件:(1)具有证券从业资格;(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历;(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;(5)未负有数额较大到期未清偿的债务;(6)最近24个月无违反诚信的不良记录;(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;(9)中国证监会规定的其他条件。故此题选C。
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