首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
财务顾问主办人应在最近( )个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。A、48 B、36 C、24 D、12
财务顾问主办人应在最近( )个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。A、48 B、36 C、24 D、12
admin
2020-12-24
39
问题
财务顾问主办人应在最近( )个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。
选项
A、48
B、36
C、24
D、12
答案
C
解析
财务顾问主办人应当具备下列条件:(1)具有证券从业资格;(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历;(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;(5)未负有数额较大到期未清偿的债务;(6)最近24个月无违反诚信的不良记录;(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;(9)中国证监会规定的其他条件。故此题选C。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/iZbeKKKQ
相关试题推荐
证券投资基金按照基金的组织形式可划分为()和()。A.封闭式基金.开放式基金B.契约型基金.公司型基金C.股权投资基金.风险投资基金D.主动型基金.被
担任非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向()履行登记手续,报送基本情况。A.中国证监会B.基金行业协会C.证券交易所D.地方证监局
基金设立募集期内,投资者申请购买基金份额的行为被称作是()。A.申购B.认购C.购买D.赎回
中华人民共和国金融行业标准(JR/T0030.2-2006)《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》对信用评级程序做出()规定。 ①评级准备,实地调查...
债贷组合是按照()模式,由银行为企业制定系统性融资规划,根据项目建设融资需求,将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系,对企业债务融资实施全程管理。...
商业银行公开发行次级债券应具备的条件不包括下列()。A.实行贷款五级分类B.最近三年没有重大违法.违规行为C.核心资本充足率不低于4%D.贷款损失准备计
—般情况下,下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件的是()。 ①核心充足资本率不低于10% ②最近3年连续盈利 ③最近3年没有重大违法违规行为...
中华人民共和国金融行业标准(JR/T0030.2—2006)《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》对信用评级程序做出如下规定()。 ①评级准备,实地...
债贷组合是按照()模式,由银行为企业制定系统性融资规划,根据项目建设融资需求,将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系,对企业债务融资实施全程管理。 ...
中华人民共和国金融行业标准(JR/T0030.2-2006)《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》对信用评级程序做出()规定。 ①评级准备,实地调查...
随机试题
DNA上某段碱基顺序为5′-ATCGT-TA-3′,其互补链相对应的mRNA碱基
在信贷资金总量一定的情况下,信贷资金周转速度、流动性、安全性、效益性的关系是(
对本行业、本领域内应急预案的管理工作负责的部门是()。
胃泌素瘤表现为 A.Zollinger-Emson综合征B.Charcot
计算机病毒是一种()。A.特殊的计算机部件B.游戏软件C.人为编制的特殊程序D.生物病毒
2012年上半年,内地对台湾地区进出口总值为()亿美元。 A.125.5 B.489.4 C.512.1 D.614.92012年上半年,内地对台湾
某人2013年出版了长篇小说一部,取得稿酬6000元;同年该小说在一家晚报上连载,取得稿酬3400元。以上稿酬所得应纳的个人所得税为()元。A.980B.1
隧道按长度分为短隧道、中长隧道、长隧道和特长隧道,其中,长隧道的长度范围是()A.500<L≤1000B.1000<L≤2000C.1000<L≤3000
共用题干 患者男性,49岁。特殊职业,在生产有机磷农药工作中违反操作规定,出现有机磷中毒症状,头晕、头痛、乏力,支气管分泌物增多、呼吸困难,逐渐出现烦躁...
茎呈方柱形,叶对生,有短柄,花单生于茎枝上部叶腋的药材为A.半枝莲B.花茵陈C.大蓟D.鱼腥草E.香薷